企業(yè)合并的反壟斷規(guī)制.pdf

1、全球性金融危機給各國經(jīng)濟發(fā)展造成較大影響，經(jīng)濟發(fā)展速度放緩，經(jīng)濟發(fā)展形勢也較為嚴(yán)峻。經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的變化，給世界范圍內(nèi)的競爭環(huán)境和業(yè)已形成的競爭秩序都帶來了較大影響；經(jīng)濟的緩慢發(fā)展、企業(yè)利潤空間的縮小使部分企業(yè)主動或被動的尋求合并方式來提升核心競爭力，以便能夠在日趨激烈的競爭市場中得以生存。
　　 由于越來越多的合并出現(xiàn)在市場競爭中，改變了相關(guān)市場中各個企業(yè)的市場地位和競爭能力，因此世界各國政府一直致力于運用經(jīng)濟政策、法律法規(guī)等方

2、式對企業(yè)合并進行合理、有效的規(guī)范，逐步建立并健全相關(guān)規(guī)制體系。但由于企業(yè)合并所呈現(xiàn)出的是一種雙重影響，使政府和相關(guān)立法、執(zhí)法機構(gòu)在政策的制定過程中、立法和執(zhí)法過程中遇到相應(yīng)的難題，例如應(yīng)當(dāng)如何把握一項合并的有利因素是否大于不利因素等；而在具體的執(zhí)法過程中，是否應(yīng)當(dāng)對其進行禁止，禁止令的發(fā)布與否會給相應(yīng)的經(jīng)濟領(lǐng)域以及競爭秩序帶來何種影響，如何確定和把握規(guī)制的實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)和程序性標(biāo)準(zhǔn)等，這些問題都是世界各國政府和立法機關(guān)需要逐步解決的問題，也

3、是我國現(xiàn)今亟需思考和解決的問題，圍繞這些問題筆者進行了多方面的思考和探討。
　　 自改革開放以來，在我國出現(xiàn)的企業(yè)合并多由政府主導(dǎo)、由外資推動、以市場為導(dǎo)向，呈現(xiàn)出多種類并且具有特色的合并，而國內(nèi)規(guī)制企業(yè)合并的相關(guān)立法顯然還不能夠解決在合并過程中出現(xiàn)的各種問題。相對于美國、歐盟和德國等發(fā)達國家和地區(qū)，在合并過程中由于立法的缺失和制度的不健全使得我國缺乏對企業(yè)的保障和支持，而且在合并過程中沒有成熟的體制對合并程序進行規(guī)制。在當(dāng)前經(jīng)

4、濟形勢下，這種情況的長期存在不僅會對我國經(jīng)濟實力較強的企業(yè)做大做強不利，也會使經(jīng)濟實力較弱的企業(yè)時刻面臨生存的考驗，從整體上必然也會對我國整體經(jīng)濟發(fā)展造成一定程度的影響，所以需要盡快完善規(guī)制企業(yè)合并的法律法規(guī)和相關(guān)制度。在上述背景下，筆者就企業(yè)合并的反壟斷規(guī)制問題進行相關(guān)思考，提出自身的一些想法。
　　 本文共分引言、正文和結(jié)語，其中正文分為五個部分。
　　 第一部分對企業(yè)合并進行一般性分析。著重分析企業(yè)合并產(chǎn)生的雙重影

5、響，即積極影響和消極影響，以及兩種影響給競爭秩序帶來何種反映、如何在具體的合并規(guī)制過程中把握，使兩種影響達到平衡來保障競爭機制合理運行；同時，對企業(yè)合并的理論依據(jù)進行分析，針對不同階段所呈現(xiàn)的經(jīng)濟學(xué)理論以及受其影響的相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、立法來探討如何把握國家宏觀調(diào)控的度，在市場經(jīng)濟機制與國家干預(yù)之間尋求平衡。
　　 第二部分主要探討美國、歐盟和德國這些發(fā)達國家和地區(qū)的先進立法經(jīng)驗，并且總結(jié)出各自的特點，以便我國合理的吸收借鑒，在現(xiàn)有制

6、度框架內(nèi)，通過立法補充完善促使其功能和價值得以充分彰顯。
　　 第三部分闡述了規(guī)制企業(yè)合并的實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)和豁免事由。實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)是對企業(yè)合并進行規(guī)制的重要標(biāo)準(zhǔn)，因此對相關(guān)市場的界定、界定相關(guān)市場的原則、市場份額、相關(guān)市場的集中度準(zhǔn)確把握是至關(guān)重要的。此外，筆者還對其他相關(guān)因素進行探討，主要包括市場進入障礙、產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新。規(guī)制企業(yè)合并的豁免事由，主要包括破產(chǎn)公司原則、社會公共利益和國家利益、提高經(jīng)濟效益和提升國際競爭力。

7、r>　　 第四部分主要分析了反壟斷法規(guī)制企業(yè)合并的程序性標(biāo)準(zhǔn)。運用比較研究的方法對合并的申報模式和申報標(biāo)準(zhǔn)進行分析；在合并的審查中，對反壟斷主管機構(gòu)以及審查期限進行探討；在制裁方式上，提議施行一套合理且嚴(yán)格的法律制裁方式，并且根據(jù)不同情況，采取發(fā)布禁止令、罰款、民事責(zé)任和刑事責(zé)任等不同責(zé)任承擔(dān)方式。
　　 第五部分討論了我國企業(yè)合并的立法現(xiàn)狀和完善。對我國企業(yè)合并的現(xiàn)狀進行分析，將企業(yè)合并歸納為三種類型，即政府主導(dǎo)、外資推動和