公司股東名冊(cè)若干法律問(wèn)題研究.pdf

1、公司應(yīng)當(dāng)配置股東名冊(cè)是世界各國(guó)公司法對(duì)于公司的強(qiáng)制性要求。股東名冊(cè)是公司的內(nèi)部文件，主要記載股東及其出資或者其股份的信息。股東名冊(cè)對(duì)公司、股東、債權(quán)人以及社會(huì)公眾具有非常重要的意義。對(duì)公司來(lái)說(shuō)，股東名冊(cè)可以幫助公司確定某個(gè)時(shí)點(diǎn)上公司的股東資格，從而有利于公司送達(dá)股東會(huì)決議通知、分配股息等；對(duì)股東來(lái)說(shuō)，股東名冊(cè)作為確定股東資格的一個(gè)重要證據(jù)，有利于股東保護(hù)自己合法的權(quán)益，同時(shí)，股東可以通過(guò)將自己所持有的股權(quán)質(zhì)押獲得融資，而股權(quán)質(zhì)押必須經(jīng)過(guò)

2、股東名冊(cè)的登記方可有效；對(duì)債權(quán)人以及社會(huì)公眾來(lái)說(shuō)，當(dāng)公司有違法行為需要追究其股東的法律責(zé)任時(shí)，股東名冊(cè)有利于確定法律責(zé)任的主體，同時(shí)，債權(quán)人以及社會(huì)公眾通過(guò)查閱股東名冊(cè)能夠確定公司的股權(quán)是否已經(jīng)質(zhì)押，從而保護(hù)了交易安全。所以，股東名冊(cè)不僅在《公司法》中具有重要的作用，也涉及到股權(quán)質(zhì)押的成立與否，從而也在《擔(dān)保法》中扮演了很重要的角色。 本文主要論述了股東名冊(cè)的若干法律問(wèn)題。這些法律問(wèn)題包括股東名冊(cè)的法律性質(zhì)、股東名冊(cè)的配置、股東

3、名冊(cè)的記載事項(xiàng)以及股東名冊(cè)的效力問(wèn)題。 按照傳統(tǒng)公司法的觀點(diǎn)，股東名冊(cè)是公司的一種書(shū)面文件，所以股東名冊(cè)是一種要式的法律文件。但是隨著公司IT化的發(fā)展，股東名冊(cè)也可以采取電子形式加以保存，所以筆者以為股東名冊(cè)的形式包括書(shū)面形式以及電子形式。對(duì)于股東名冊(cè)的法律性質(zhì)，很少有學(xué)者對(duì)此加以總結(jié)。筆者認(rèn)為，股東名冊(cè)的法律性質(zhì)是具有商法技術(shù)性特征的記載法定股東信息的一種要式的簿冊(cè)。 股東名冊(cè)的配置問(wèn)題主要包括配置主體、配置時(shí)間、配置

4、地點(diǎn)和查閱問(wèn)題。公司是股東名冊(cè)的配置的義務(wù)主體，公司董事會(huì)是股東名冊(cè)的配置的義務(wù)機(jī)關(guān)，董事會(huì)是公司的代表機(jī)關(guān)，當(dāng)董事會(huì)沒(méi)有履行股東名冊(cè)的配置義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先由公司來(lái)承擔(dān)責(zé)任，公司可以向有關(guān)的董事進(jìn)行追償。股東名冊(cè)作為公司的要式法律文件，應(yīng)當(dāng)允許包括債權(quán)人在內(nèi)的社會(huì)公眾的查閱。其中查閱權(quán)當(dāng)然包括復(fù)印權(quán)，但是為了保證查閱權(quán)的行使不影響公司的合法權(quán)益，世界上許多國(guó)家公司法對(duì)復(fù)印權(quán)或者查閱權(quán)設(shè)定了一定的限制，筆者認(rèn)為我國(guó)公司法應(yīng)當(dāng)借鑒這些比較成

5、熟的立法，對(duì)查閱權(quán)的具體行使設(shè)定一定的限制。 筆者主張將股東名冊(cè)的記載事項(xiàng)分為絕對(duì)記載事項(xiàng)、相對(duì)記載事項(xiàng)、任意記載事項(xiàng)。并提出了構(gòu)成股東名冊(cè)的最基本要素：一、股東姓名或者名稱(chēng)；二、股東的出資額或者各股東所持股份數(shù)。缺少其中一項(xiàng)，股東名冊(cè)無(wú)效，即股東名冊(cè)沒(méi)有任何法律效力。股東名冊(cè)的記載事項(xiàng)的變更應(yīng)當(dāng)遵循一定的程序，本文主要論述了股東名冊(cè)中股東名義人的記載事項(xiàng)的變更，公司對(duì)于名義更換應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，而不僅僅是形式審查。 股

6、東名冊(cè)的法律效力包括權(quán)利推定效力、對(duì)抗效力、免責(zé)效力、公示公信力。其中對(duì)抗效力有三種不同的學(xué)說(shuō)。一是片面約束說(shuō)，即“不得對(duì)抗公司”是指僅僅約束未為名義更換者(實(shí)際股東)的功能，即實(shí)際上取得股份者不得對(duì)公司主張股東資格，但是公司可以認(rèn)為其為股東。二是雙方約束說(shuō)，即“不得對(duì)抗公司”，具有約束未為名義更換者(實(shí)際股東)和公司的雙重功能，也就是不僅實(shí)際取得股份者不得對(duì)公司主張股東資格，公司也不能認(rèn)定其為公司的股東。三是“新片面約束說(shuō)”，也就是說(shuō)

7、股東名冊(cè)只能約束公司，但不可以約束股東，因?yàn)楣蓶|可以申請(qǐng)法院變更股東名冊(cè)，要求將其姓名(名稱(chēng))登記在股東名冊(cè)上，或者要求將其姓名(名稱(chēng))從股東名冊(cè)中刪除，但是公司卻沒(méi)有此項(xiàng)權(quán)利。筆者認(rèn)為，股東名冊(cè)的對(duì)抗效力應(yīng)當(dāng)采取雙方約束說(shuō)。 本文的主要結(jié)構(gòu)如下：引言；第一章主要對(duì)股東名冊(cè)的基本問(wèn)題進(jìn)行了論述，主要包括股東名冊(cè)的概念與法律特點(diǎn)，股東名冊(cè)的法律性質(zhì)；第二章主要論述了股東名冊(cè)的配置法律問(wèn)題，其中又分為股東名冊(cè)的配置主體、配置時(shí)間、配