異質性企業(yè)的出口生產率悖論研究——基于比較優(yōu)勢視角的解釋.pdf

1、比較優(yōu)勢理論與異質性企業(yè)貿易理論在國際貿易理論體系中都占據重要位置，前者被視為全部國際貿易理論的基礎，后者是國際貿易理論研究重心由宏觀轉向微觀的標志。雖然這兩大理論各有其特點，但關注的核心問題主要有兩個:貿易的起因和貿易的結果。比較優(yōu)勢理論從價格差異角度關注貿易的起因，從社會福利角度關注貿易的結果，異質性企業(yè)貿易理論則從生產率角度關注貿易的起因與結果。從中國的對外貿易實踐來看，在宏觀上，遵循比較優(yōu)勢的對外貿易發(fā)展戰(zhàn)略取得巨大成功，中國一

2、躍成為貿易大國，出口成為拉動中國經濟增長的三駕馬車之一，因此中國出口貿易在宏觀上是符合比較優(yōu)勢理論的預期的;在微觀上，國內眾多運用中國企業(yè)數據的研究得出的結論是中國出口企業(yè)的生產率低于非出口企業(yè)，違背了異質性企業(yè)貿易理論的預期，并將這種現象稱為“出口生產率悖論”。微觀企業(yè)行為是宏觀經濟表現的基礎，中國微觀層面上的出口生產率悖論支撐了宏觀層面上比較優(yōu)勢路徑的成功。雖然國內現有研究就出口生產率悖論問題進行了諸多探討，但總體而言尚不夠全面和深

3、入，忽略了一些重要問題，如出口生產率悖論的實質是什么？出口生產率悖論的產生機制是什么？出口企業(yè)生產率低于非出口企業(yè)是在出口前形成的還是在出口后形成的？宏觀上的比較優(yōu)勢與微觀上的出口生產率悖論具有怎樣的聯系？中國企業(yè)出現出口生產率悖論現象是必然的還是偶然的？而這些關鍵問題的解答對于我們更深刻地認識我國的出口生產率悖論問題具有重要意義。本文從出口生產率悖論的實質和產生機制出發(fā)，對出口生產率悖論問題進行全面、系統(tǒng)的研究，并將比較優(yōu)勢納入異質性

4、企業(yè)貿易理論的分析框架，從比較優(yōu)勢視角解釋我國出口生產率悖論的來源，以期完善國內學界關于異質性企業(yè)貿易理論的研究，對正確認識出口生產率悖論問題和我國對外貿易的可持續(xù)發(fā)展提供科學的對策建議。
　　與現有文獻相比，本文的創(chuàng)新之處體現在以下四個方面:(1)提出出口企業(yè)生產率悖論的實質和產生機制。其實質是生產率在企業(yè)出口決策中的決定性作用遭到削弱，它有兩種來源:出口選擇悖論和出口學習悖論，本文進一步分析了兩種來源的產生機制。(2)從動態(tài)視

5、角考察中國出口企業(yè)的生產率悖論，考察了“悖論”的時間演化趨勢、產業(yè)演化趨勢，檢驗了出口企業(yè)在出口前的生產率狀態(tài)和出口后的生產率增長狀況。(3)從比較優(yōu)勢視角解釋出口生產率悖論。比較優(yōu)勢部門內的企業(yè)具有“低成本—高生產率二元選擇”優(yōu)勢和較低的固定成本，生產率在比較優(yōu)勢部門中的出口決定作用弱于比較劣勢部門，從而比較優(yōu)勢部門比比較劣勢部門更容易出現出口生產率悖論。本文進—步探尋了比較優(yōu)勢部門的出口生產率悖論的來源，發(fā)現比較優(yōu)勢企業(yè)在出口前的生

6、產率水平就比較低，而在出口后，比較優(yōu)勢企業(yè)的生產率增長快于比較劣勢企業(yè)。(4)提出出口生產率悖論與特定環(huán)境、特定發(fā)展階段相關，在中國現階段有其存在的必要性和必然性，所以不一定要消除它，但要充分認識到異質性出口企業(yè)提高生產率對對外貿易實現可持續(xù)發(fā)展的重要性。
　　通過理論和實證研究，本文得到的主要結論如下:
　　1.出口生產率悖論的實質是生產率對出口的決定性作用遭到削弱，從事前和事后的角度看，出口生產率悖論的內涵包括了兩個方面

7、:出口選擇悖論和出口學習悖論。出口選擇悖論的形成是由于生產率在出口市場上的“逆向選擇”效應和國內市場上高生產率企業(yè)對低生產率企業(yè)的“擠出”效應。出口學習悖論的形成原因包括出口企業(yè)自身的一些因素和外部的環(huán)境因素。
　　2.對2000-2013年我國制造業(yè)上市企業(yè)數據的檢驗顯示，出口企業(yè)的生產率顯著低于非出口企業(yè)，存在出口生產率悖論。出口生產率悖論與我國對外開放度存在一定關聯，對外開放度越高越會加劇出口生產率悖論。出口生產率悖論在不同

8、產業(yè)間的動態(tài)轉換與我國出口比較優(yōu)勢的變動趨勢相一致，在具有出口比較優(yōu)勢的產業(yè)上出現的概率比較大。我國上市企業(yè)的出口生產率悖論來源于出口選擇悖論，即出口企業(yè)的生產率低于非出口企業(yè)是因為出口企業(yè)在出口前就擁有較低的生產率。在我國上市企業(yè)中存在顯著出口學習效應。
　　3.基于Bernard et al.(2007)模型的分析顯示，比較優(yōu)勢部門比比較劣勢部門出現出口“生產率悖論”的概率更大。首先，比較優(yōu)勢部門內的企業(yè)具有“低成本——高生產

9、率二元選擇優(yōu)勢”的特質，它們既可以像異質性企業(yè)貿易理論所論證的那樣憑借較高的生產率形成的低價格成功成為出口商，也可以憑借低成本形成的低價格成功成為出口商;其次，比較優(yōu)勢產業(yè)的出口固定成本低于比較劣勢產業(yè)，當出口固定成本比較低時，企業(yè)不需要從出口市場獲得特別高的收益就能彌補出口固定成本，獲得正利潤，這樣就降低了對出口企業(yè)高生產率的要求，可能出現出口生產率悖論。在此基礎上，如果比較優(yōu)勢部門又聚集了眾多天生外向型企業(yè)，那么出現出口生產率悖論的

10、概率又大大增加。
　　4.利用中國制造業(yè)上市企業(yè)數據對比較優(yōu)勢與出口生產率悖論關系的檢驗顯示，從短期看，出口生產率悖論主要適用于比較優(yōu)勢部門內的企業(yè)，尤其是民營比較優(yōu)勢部門內的企業(yè)，比較劣勢部門內的企業(yè)沒有出現出口生產率悖論。從長期看，企業(yè)在出口中擁有的比較優(yōu)勢對企業(yè)生產率產生了消極效應，使出口企業(yè)生產率與非出口企業(yè)之間的差距進一步擴大，惡化了出口生產率悖論，企業(yè)的比較劣勢地位對生產率有積極影響，能在一定程度上縮小出口企業(yè)與非出口

11、企業(yè)之間的生產率悖論。比較優(yōu)勢部門的出口生產率悖論來源于出口選擇悖論，比較優(yōu)勢企業(yè)在出口前的生產率就比較低，而在出口后能獲得短期出口學習效應，從而在一定時期內提高自身生產率水平。
　　本文的分析顯示，在短期內出口生產率悖論在我國有其存在的必要性和必然性，但從長期看，提高企業(yè)生產率是我國出口實現可持續(xù)發(fā)展的微觀基礎。因此，在現階段應對比較優(yōu)勢部門和比較劣勢部門、對不同所有制性質的出口企業(yè)采取不同的鼓勵創(chuàng)新措施，改革扭曲生產率發(fā)揮“自