跨國公司競爭優(yōu)勢最大化-國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一種新解釋.pdf

1、本文研究的主要目的是從一個(gè)全新的角度，即國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體--跨國公司競爭優(yōu)勢的角度，對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因進(jìn)行探討，進(jìn)而為中國從承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到參與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提升本國制造業(yè)發(fā)展水平和企業(yè)國際競爭力提出相關(guān)的對策建議。
　　 本文在研究中采用規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法。在規(guī)范分析中，本文在國際貿(mào)易分工理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、跨國公司理論、競爭優(yōu)勢理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上，從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主體--跨國公司的角度研究其國際產(chǎn)

2、業(yè)轉(zhuǎn)移的動因，提出了跨國公司競爭優(yōu)勢最大化理論作為本文的理論支點(diǎn)。對該理論的實(shí)現(xiàn)途徑--矩陣型分工的形成及其決定因素進(jìn)行了分析。以該理論為指導(dǎo)，研究了中國企業(yè)的國際化路徑選擇。在實(shí)證分析中，綜合運(yùn)用了案例研究和模型等實(shí)證研究方法。通過搜集歷史資料，本文分析了處于不同國際分工地位的國家跨國公司國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，借助案例分析，從個(gè)案中尋找共性。同時(shí)，本文在對中國企業(yè)的國際化現(xiàn)狀的研究中也選取了典型案例進(jìn)行分析，以印證本文的理論支點(diǎn)。此外，

3、也強(qiáng)調(diào)通過構(gòu)建模型，對矩陣型分工的決定因素，競爭優(yōu)勢、矩陣型分工與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系和逆向國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的決定因素等進(jìn)行了數(shù)理分析。
　　 論文內(nèi)容共分為六章。
　　 第一章為導(dǎo)論，分別闡述了本文的研究背景、目的、意義、寫作思路、研究方法、創(chuàng)新和不足等。在從產(chǎn)業(yè)和跨國公司角度對現(xiàn)有的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的解釋進(jìn)行綜述和評述的基礎(chǔ)上，指出現(xiàn)有理論存在不足，認(rèn)為有必要從企業(yè)角度，特別是國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀主體--跨國公司角度來理解和

4、解釋國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。
　　 第二章在批判現(xiàn)有國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移定義的基礎(chǔ)上，從跨國公司角度重新定義了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將其明確為跨國公司的一種有意識的戰(zhàn)略行為，認(rèn)為跨國公司在新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中占有舉足輕重的地位，從而明確了本文研究的定位，為下一章的論述做好鋪墊。
　　 第三章是回答競爭優(yōu)勢最大化“是什么”的問題。首先結(jié)合跨國公司在不同發(fā)展階段跨國經(jīng)營的動機(jī)演變，提出以競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是比商品輸出和資本輸出更高級的跨

5、國經(jīng)營新階段。進(jìn)而分析企業(yè)競爭優(yōu)勢的兩大基石--差異化優(yōu)勢和低成本優(yōu)勢的來源和外在體現(xiàn)的差異，及其進(jìn)入壁壘、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)，以及兩種競爭優(yōu)勢與企業(yè)競爭力和附加值的關(guān)系。接著研究了跨國公司的競爭優(yōu)勢，指出與一般企業(yè)不同，跨國公司能夠通過國際化經(jīng)營在這兩種優(yōu)勢中進(jìn)行協(xié)調(diào)、平衡和妥協(xié)。以這些論述為基礎(chǔ)，提出了本文的理論支點(diǎn)--競爭優(yōu)勢最大化理論，并對該理論的意義作了說明。最后對競爭優(yōu)勢最大化理論進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)性的實(shí)證分析，選擇了四個(gè)典型國家-

6、-美國、日本、韓國和印度，分別作為傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家、后起發(fā)達(dá)國家、新型工業(yè)化國家和發(fā)展中國家的代表，對這些國家制造業(yè)跨國公司在新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的策略行為進(jìn)行了實(shí)證分析，指出四國制造業(yè)對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的共同特征，是將不同目的和層次的研發(fā)、制造、營銷職能在全球范圍內(nèi)布局，以達(dá)到強(qiáng)化其競爭優(yōu)勢的目的。
　　 第四章是回答競爭優(yōu)勢最大化“為什么”的問題。為了探討競爭優(yōu)勢最大化的實(shí)現(xiàn)途徑，本章以跨國公司行為特征的實(shí)證研究為基礎(chǔ)，將價(jià)值鏈上的各

7、種活動納入一個(gè)涵蓋價(jià)值鏈分工、服務(wù)外包、研發(fā)轉(zhuǎn)移和競爭優(yōu)勢的矩陣型分工分析框架，來說明跨國公司在研發(fā)、制造、營銷環(huán)節(jié)的分工形態(tài)、以及矩陣型分工與跨國公司競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系。接著探討了矩陣型分工的產(chǎn)生過程和決定因素，指出相對要素成本和制度成本是決定矩陣型分工形成的主要因素。最后構(gòu)建了一個(gè)基于垂直一體化基本模型的數(shù)學(xué)模型，分析競爭優(yōu)勢最大化、矩陣型分工與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系。
　　 第五章是回答競爭優(yōu)勢最大化“怎么樣”的問題。首先對中

8、國制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和國際競爭力進(jìn)行了分析，指出差異化優(yōu)勢是中國制造業(yè)與世界制造業(yè)強(qiáng)國之間差距的集中體現(xiàn)，然后以競爭優(yōu)勢最大化理論為指導(dǎo)，提出中國制造業(yè)企業(yè)應(yīng)借鑒后起國家的成功經(jīng)驗(yàn)，積極參與差異化優(yōu)勢尋求的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略選擇，并從企業(yè)和政府的角度，提出了中國制造業(yè)對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的對策建議。
　　 第六章是總結(jié)和展望。總結(jié)了本文的主要結(jié)論和研究中存在的不足并對未來的研究進(jìn)行了展望。
　　 本文的主要研究結(jié)論包括：
　　

9、 (1)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不等于對外直接投資。盡管二者之間在主體、表現(xiàn)等方面相似或相同，但嚴(yán)格地說，它們是兩個(gè)既有聯(lián)系又彼此獨(dú)立的概念。對外直接投資只是國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式之一，并且重要性日益下降。企業(yè)對外直接投資的目的相對多元化，既可以為了繞開貿(mào)易壁壘在當(dāng)?shù)亟◤S，也可以是出于利用當(dāng)?shù)刭Y源的目的，還有消滅競爭對手等。而國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更多的是企業(yè)為了適應(yīng)變化的環(huán)境和競爭的需要采取的戰(zhàn)略性行為。從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體--跨國公司角度，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)定

10、義為某個(gè)國家或地區(qū)的企業(yè)在變化的競爭環(huán)境中，為了追求利潤最大化，按照區(qū)域比較優(yōu)勢原則，通過跨國界的對外直接投資或國際貿(mào)易等方式，把企業(yè)的某些職能(如生產(chǎn)、銷售和研發(fā)等)轉(zhuǎn)移到其他國家或地區(qū)的行為。當(dāng)某個(gè)產(chǎn)業(yè)中多個(gè)企業(yè)參與這種轉(zhuǎn)移時(shí)，便表現(xiàn)為該產(chǎn)業(yè)在空間分布上發(fā)生遷移。
　　 (2)相對于以前的商品輸出和資本輸出，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程既包含商品(如輸入中間產(chǎn)品、輸出最終產(chǎn)品)的運(yùn)動，也往往包含資本的運(yùn)動，還包含外包等非股權(quán)方式。以商

11、品輸出和資本輸出為主要手段的跨國經(jīng)營行為是以市場進(jìn)入為主要目的，而國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是跨國公司經(jīng)過周密計(jì)劃的戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性決策?？鐕就ㄟ^在全球?qū)ふ液瓦x擇最適合的區(qū)位，建立國際生產(chǎn)體系來全面發(fā)揮其全球性的組合與轉(zhuǎn)移資源的優(yōu)勢。從這個(gè)意義來說，這種帶有鮮明時(shí)代特征的跨國公司經(jīng)營行為是一種比商品輸出和資本輸出更加高級的跨國經(jīng)營階段。從跨國公司的角度考察，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動機(jī)是為企業(yè)在日益激烈的競爭中維持和獲取競爭優(yōu)勢。
　　 (3)差異化

12、優(yōu)勢和低成本優(yōu)勢是企業(yè)競爭優(yōu)勢的兩大基石。前者主要來源于創(chuàng)新能力，表現(xiàn)為基于專利、品牌等無形資產(chǎn)的市場壟斷能力；后者主要來源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、管理和國家間的要素、制度差異等，表現(xiàn)在低價(jià)格和高性價(jià)比上。差異化優(yōu)勢的進(jìn)入壁壘高，相應(yīng)地，附加值也更高，低成本優(yōu)勢則相反。兩者之間存在著矛盾，實(shí)行差異化往往意味著高成本。跨國公司的競爭優(yōu)勢同樣包括低成本優(yōu)勢和差異化優(yōu)勢。但與一般企業(yè)不同的是，跨國公司擁有整合全球資源能力的特點(diǎn)決定了其能夠在這兩種優(yōu)勢中進(jìn)

13、行協(xié)調(diào)、平衡和妥協(xié)，從而取得競爭優(yōu)勢最大化。競爭優(yōu)勢最大化就是跨國公司在日益激烈的市場競爭中，為了獲取和保持競爭優(yōu)勢，在不同國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境存在差異的條件下，根據(jù)各國比較優(yōu)勢，將價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)分和區(qū)位重新調(diào)整，選擇在擁有最優(yōu)區(qū)位的國家或地區(qū)完成，以實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢最大化的戰(zhàn)略行為。美國、日本、韓國和印度制造業(yè)企業(yè)在對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，都有意識地遵循了這一規(guī)律。
　　 (4)企業(yè)的競爭優(yōu)勢貫穿價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)層次?？鐕靖偁巸?yōu)

14、勢最大化的實(shí)現(xiàn)，必然要求跨國公司將各種價(jià)值創(chuàng)造活動最優(yōu)布局，以提升整體的經(jīng)營效率。為此，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅僅局限在制造環(huán)節(jié)，還拓展到研發(fā)和營銷環(huán)節(jié)。當(dāng)今的跨國公司將價(jià)值鏈進(jìn)一步細(xì)分，在研發(fā)、制造和營銷上劃分出若干個(gè)層次，形成了一種涵蓋價(jià)值鏈分工、服務(wù)外包、研發(fā)轉(zhuǎn)移和競爭優(yōu)勢的矩陣型分工格局。這一分工格局的每個(gè)環(huán)節(jié)中價(jià)值創(chuàng)造活動的層次越高，附加值就越高，與跨國公司差異化優(yōu)勢間的關(guān)系就越密切，反之附加值就越低，與跨國公司差異化低成本優(yōu)勢間的關(guān)

15、系就越密切。跨國公司通過矩陣型分工來實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢最大化。決定各個(gè)國家在矩陣型分工中地位的因素是要素成本和制度成本。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移就是跨國公司在不同國家存在差異的要素成本和制度成本中選擇最優(yōu)區(qū)位。
　　 (5)中國制造業(yè)的規(guī)模已位居世界前列，貨物出口規(guī)模更已是世界第一，但中國制造業(yè)的主要競爭優(yōu)勢仍是集中在勞動密集型產(chǎn)品和資金技術(shù)密集型產(chǎn)品中的低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)。矩陣型分工格局表明，盡管中國出口商品的技術(shù)含量逐年提高，承接的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

16、層次不斷上升，并成為發(fā)達(dá)國家研發(fā)活動轉(zhuǎn)移的主要目的地，但中國在國際分工中仍處于研發(fā)、制造和營銷的低端，獲取的利益極其有限。中國企業(yè)依賴脆弱的成本優(yōu)勢嵌入跨國公司的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，完成分工中附加值最低的環(huán)節(jié)。缺乏差異化優(yōu)勢是中國制造業(yè)企業(yè)國際競爭力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國、德國、美國和日本等制造業(yè)強(qiáng)國的集中體現(xiàn)。
　　 (6)根據(jù)競爭優(yōu)勢最大化理論和對部分后發(fā)國家的案例分析說明，企業(yè)可以通過跨國經(jīng)營，整合利用全球的優(yōu)質(zhì)要素和優(yōu)良制度安排，實(shí)現(xiàn)