論股東優(yōu)先購買權(quán)的法律效力.pdf

1、股東優(yōu)先購買權(quán)作為特殊法定優(yōu)先權(quán)的一種，通過對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的自由進行限制來保護有限責(zé)任公司的人合性。股東優(yōu)先購買權(quán)糾紛頻繁發(fā)生，該類案件在司法實踐中常出現(xiàn)同案不同判的困境。筆者對相關(guān)案件裁判從對內(nèi)、對外效力兩個角度進行梳理，對內(nèi)效力糾紛主要集中在其他股東作出行使優(yōu)先購買權(quán)的意思表示，是否能夠直接與轉(zhuǎn)讓股東之間形成股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，在法院判決撤銷轉(zhuǎn)讓股東與第三人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者轉(zhuǎn)讓股東與第三人協(xié)商解除轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，其他股東是否還能行使優(yōu)先

2、購買權(quán)。對外效力糾紛主要集中在股東未履行公司法或者章程規(guī)定的程序與第三人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力如何，若第三人已經(jīng)在股東名冊上被記載為股東，且股東變更事宜已經(jīng)辦理工商變更登記，其他股東是否還能主張行使優(yōu)先購買權(quán)。司法實踐難以作出相對統(tǒng)一的判決，根源在于立法供應(yīng)不足。通過司法解釋來補足相關(guān)制度是目前比較合適的解決路徑，只有對股東優(yōu)先購買權(quán)法律效力相關(guān)問題進行全面梳理，才可能制定出可以妥當(dāng)解決糾紛的司法解釋。
　　股權(quán)的性質(zhì)和股權(quán)變動

3、模式是解決股東優(yōu)先購買權(quán)問題的關(guān)鍵。筆者從股權(quán)性質(zhì)出發(fā)，股權(quán)是個體性權(quán)利和團體性權(quán)利的統(tǒng)一，兼有請求權(quán)和支配權(quán)的屬性，對股權(quán)變動模式有至關(guān)重要影響。從規(guī)范和學(xué)理角度進行分析股權(quán)變動形式主義模式和單純的意思主義模式都存在問題，筆者認為把其他股東同意和放棄優(yōu)先購買權(quán)作為股權(quán)變動生效要件修正的意思主義模式才是合理選擇。在此基礎(chǔ)上，筆者對股東優(yōu)先購買權(quán)對內(nèi)、對外效力進行規(guī)范和學(xué)理分析。在對內(nèi)效力方面，股東優(yōu)先購買權(quán)在性質(zhì)上應(yīng)采納形成權(quán)說的觀點，

4、其他股東主張優(yōu)先購買權(quán)的，能夠直接與轉(zhuǎn)讓股東之間形成股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，在法院判決撤銷轉(zhuǎn)讓股東與第三人間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者轉(zhuǎn)讓股東與第三人協(xié)商解除轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，其他股東原則上可以行使優(yōu)先購買權(quán)。在對外效力方面，股東未履行公司法或者章程規(guī)定的程序與第三人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力并不因此而無效，若不存在一般合同無效事由，應(yīng)為有效。若未經(jīng)其他股東同意和放棄優(yōu)先購買權(quán)，卻已經(jīng)進行股東名冊變更和工商登記變更，應(yīng)屬錯誤登記，其他股東仍可以行使優(yōu)先購買權(quán)。