排污權(quán)交易的法律制度研究.pdf

1、目前國(guó)內(nèi)外對(duì)排污權(quán)交易制度的研究主要集中于環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，本文試圖從法律規(guī)制的角度，通過(guò)對(duì)排污權(quán)交易制度理論基礎(chǔ)的研究，美國(guó)排污權(quán)交易政策與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的介紹，并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，對(duì)完善我國(guó)排污權(quán)交易制度作出宏觀設(shè)計(jì)與微觀創(chuàng)新。全文共分為四部分進(jìn)行論述。 第一部分，分析排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)。這一部分是全文的難點(diǎn)，也是本文較具特色的部分。首先，分析排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上的外部性理論和產(chǎn)權(quán)理論兩方面論述排污權(quán)交易的必要性

2、；其次，分析排污權(quán)交易的社會(huì)基礎(chǔ)，從社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展和個(gè)體利益與社會(huì)公共利益的統(tǒng)一強(qiáng)調(diào)排污權(quán)交易的必要性；最后，在法律層面上，結(jié)合排污權(quán)交易的法律價(jià)值，英美法上的公共信托理論和排污權(quán)的法律性質(zhì)分析對(duì)排污權(quán)交易的必要性和合理性進(jìn)行探討。 第二部分，介紹美國(guó)排污權(quán)交易制度的政策及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。首先，是對(duì)美國(guó)排污權(quán)交易制度基本政策的介紹，美國(guó)的排污權(quán)交易政策主要包括補(bǔ)償政策、氣泡政策、凈得政策和排污銀行政策；然后，詳細(xì)研究了美國(guó)《空氣清潔

3、法案》對(duì)排污權(quán)交易的立法規(guī)定，美國(guó)《空氣清潔法案》對(duì)排污權(quán)交易的對(duì)象、排污源單位、排污權(quán)交易的方式、容許排出量、排放監(jiān)測(cè)監(jiān)督制度、制裁措施等都作了詳細(xì)而具體的規(guī)定；最后，通過(guò)前面的介紹和分析，總結(jié)出美國(guó)排污權(quán)交易制度的實(shí)施效果、優(yōu)點(diǎn)以及存在的問(wèn)題。 第三部分是我國(guó)實(shí)施排污權(quán)交易的現(xiàn)狀分析。首先，介紹我國(guó)實(shí)施排污權(quán)交易制度的背景，包括社會(huì)背景和法律背景兩方面，社會(huì)背景是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但環(huán)境狀況持續(xù)惡化，傳統(tǒng)的污染治理制度已經(jīng)

4、無(wú)法適應(yīng)新的情況的要求，法律背景是中國(guó)自1979年制定第一部環(huán)境法——《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法(試行)》以來(lái)，迄今已制定了5部污染防治法律，8部資源管理法律，20多項(xiàng)環(huán)境與資源保護(hù)行政法規(guī)，300多項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，此外還加入或簽署了一系列環(huán)境與資源保護(hù)的國(guó)際條約，但是，在我國(guó)目前的法律體系中還沒(méi)有關(guān)于排污權(quán)交易的專門法規(guī)，只是偶爾可見(jiàn)一些與總量控制、排污許可證和排污權(quán)交易有關(guān)的零星條文；其次，通過(guò)對(duì)實(shí)施背景的分析，得出了排污權(quán)交易制度在我

5、國(guó)實(shí)施的六點(diǎn)可行性：時(shí)機(jī)有利，技術(shù)可行，政策支持，法律支持，有先例可資借鑒，國(guó)際合作；再次，對(duì)我國(guó)自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)排污權(quán)交易的試點(diǎn)情況進(jìn)行了實(shí)證的考察，主要介紹了上海市閔行區(qū)、本溪、南通和太原等城市的排污權(quán)交易試點(diǎn)情況；最后，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，指出我國(guó)實(shí)施排污權(quán)交易存在的問(wèn)題：市場(chǎng)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不完善，缺乏完整的、操作性強(qiáng)的法律支持和完善的監(jiān)督機(jī)制，政府干預(yù)過(guò)多，交易費(fèi)用高，并對(duì)之進(jìn)行了成因分析。 第四部分豐要是對(duì)我

6、國(guó)排污權(quán)交易的制度設(shè)計(jì)，包括宏觀設(shè)計(jì)和微觀設(shè)計(jì)兩個(gè)方面。在宏觀設(shè)計(jì)中，首先闡明我國(guó)排污權(quán)交易法律制度必須遵循的基本原則，即總量控制原則，污染物申報(bào)登記原則，政府監(jiān)督原則和意思自治原則，其次是對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易制度立法模式的建議，筆者建議為了保持法律的穩(wěn)定性和連續(xù)性，采用逐步展開，循序漸進(jìn)的立法模式，首先，盡快制定《排污權(quán)交易管理辦法》，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)，將其上升為《排污權(quán)交易條例》，隨后在相應(yīng)的《水污染防治法》和《大氣污染防治法》中及時(shí)加入排

7、污權(quán)交易的內(nèi)容，最后，在《環(huán)境保護(hù)法》全面修改時(shí)，明確寫進(jìn)排污權(quán)交易內(nèi)容，作為我國(guó)一項(xiàng)基本的環(huán)境管理制度加以確定。在微觀設(shè)計(jì)中，筆者嘗試著對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易制度中涉及的排污權(quán)的初始分配、交易指標(biāo)、交易主體、交易種類、交易范圍、交易方式、交易中介機(jī)構(gòu)、交易程序和法律責(zé)任作出了詳細(xì)而具體的規(guī)定。 在研究方法上，本文注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，在理論分析與比較研究的基礎(chǔ)上，充分運(yùn)用規(guī)范分析、價(jià)值分析和邏輯推理等方法來(lái)分析論證排污權(quán)交易制度。由

8、于排污權(quán)交易是一個(gè)較新的研究領(lǐng)域，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境法等多門學(xué)科，因此要求的知識(shí)面非常寬泛，切入的角度可以多樣化。之所以選擇從法學(xué)的角度來(lái)分析這個(gè)問(wèn)題，一方面是因?yàn)槟壳皩W(xué)術(shù)界對(duì)這個(gè)問(wèn)題所進(jìn)行的法學(xué)研究還比較缺乏，另一方面可以從自己的專業(yè)知識(shí)出發(fā)，在對(duì)該制度形成的理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)意義和制度構(gòu)建等方面融入法學(xué)的分析和探討，深化對(duì)該制度的認(rèn)識(shí)。 本文的研究目的有三：第一，從分析排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)入手，來(lái)探詢我國(guó)引進(jìn)排污權(quán)

9、交易制度，并將其以法律形式固定下來(lái)的必要性，其中主要從排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，社會(huì)基礎(chǔ)和法學(xué)基礎(chǔ)三個(gè)視角出發(fā)進(jìn)行闡述。第二，以美國(guó)排污權(quán)交易的實(shí)踐與制度為例，探詢其對(duì)我國(guó)建立與完善排污權(quán)交易制度的借鑒意義。通過(guò)對(duì)美國(guó)排污權(quán)交易政策和實(shí)踐的介紹，我們可以看到，排污權(quán)交易在環(huán)境資源的優(yōu)化配置、社會(huì)、企業(yè)、政府、技術(shù)革新等方面都起到了十分突出的作用。但是同時(shí)我們也應(yīng)看到，該制度在成本、公平性以及預(yù)防投機(jī)行為等方面所存在的缺陷和問(wèn)題。因此，一方

10、面，我們不應(yīng)以排污權(quán)交易制度的缺陷抹煞該制度對(duì)環(huán)境的巨大貢獻(xiàn)；另一方面，我們?cè)诮梃b美國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候，應(yīng)盡力發(fā)揚(yáng)該制度的優(yōu)點(diǎn)，力圖避免或克服其缺陷。第三，結(jié)合中國(guó)目前排污收費(fèi)制度存在的問(wèn)題和一些省市進(jìn)行排污權(quán)交易試點(diǎn)的情況，指出排污權(quán)交易這一法律化的經(jīng)濟(jì)制度在中國(guó)既有應(yīng)用的必要和前景，也具有相應(yīng)的運(yùn)用基礎(chǔ)和條件，并對(duì)中國(guó)實(shí)施排污權(quán)交易制度可能遇到的問(wèn)題及與之相配套的環(huán)境立法提出了設(shè)想，以期能達(dá)到不斷完善排污權(quán)交易制度之目的，使其在環(huán)境領(lǐng)