中國OFDI逆向技術(shù)溢出對自主創(chuàng)新的影響研究.pdf

1、知識經(jīng)濟時代自主創(chuàng)新能力的高低已經(jīng)成為一國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在，同時也成為國家綜合實力和國際競爭力的重要體現(xiàn)。中國經(jīng)濟經(jīng)過改革開放以來近40年的發(fā)展歷程，已經(jīng)步入從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的新階段，依靠傳統(tǒng)的引進國外成熟和標準化的技術(shù)已經(jīng)無法為經(jīng)濟發(fā)展提供持久動力，并且隨著發(fā)達國家對其先進技術(shù)的國內(nèi)鎖定，也使得引進國外技術(shù)的發(fā)展模式困難重重，美國、日本、韓國等國的發(fā)展實踐也表明了只有在學習和模仿基礎(chǔ)上實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升才能最終形成國

2、家和企業(yè)的核心競爭力。因此，自主創(chuàng)新已經(jīng)成為當前中國發(fā)展的必由之路。在最新發(fā)布的2016年全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）排行榜中，中國僅僅位列第25位，另外，中國的R&D投入強度、每萬人擁有的R&D人員數(shù)量、每百萬人擁有的PCT（專利合作協(xié)定）專利數(shù)量以及國家財政科技撥款等與發(fā)達國家相比也有著較大的提升空間，這和中國作為世界第二大經(jīng)濟體的地位顯然是不相稱的。創(chuàng)新能力不足嚴重制約了中國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，并使得中國企業(yè)在向全球價值鏈高端環(huán)節(jié)攀升的過程

3、中步履維艱。與此同時，隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加快以及國家“走出去”戰(zhàn)略的大力推行，中國對外直接投資（OFDI）取得了跨越式的發(fā)展，投資流量已經(jīng)超越日本位居世界第二位并首次實現(xiàn)雙向直接投資項下的資本凈輸出，為調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置、深度融入全球經(jīng)濟并從國際市場獲取資金、技術(shù)以及戰(zhàn)略資源提供了重要的驅(qū)動力。
　　當前中國經(jīng)濟正處于新舊動能轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，如何有效提升自主創(chuàng)新能力從而為經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展提供新的動能已經(jīng)

4、成為迫在眉睫的問題。羅默和盧卡斯等人提出的“新增長理論”認為創(chuàng)新是促進一國經(jīng)濟內(nèi)生增長的重要源泉，三次科技革命的發(fā)展實踐也已表明只有技術(shù)進步基礎(chǔ)上的經(jīng)濟增長才能保持經(jīng)久不衰。在新形勢下，提升中國的自主創(chuàng)新能力將為掌握全球科技競爭先機提供重要保障，并成為中國經(jīng)濟“彎道超車”的關(guān)鍵所在。改革開放以來，“引進來”為主的發(fā)展策略在緩解國內(nèi)建設(shè)資金短缺、促進經(jīng)濟增長、拉動就業(yè)以及獲取國際技術(shù)外溢等方面發(fā)揮了重要作用，但已有學者研究表明以“市場換技

5、術(shù)”為目的的引進外資政策并沒有從根本上提升中國的自主創(chuàng)新能力。因此，新形勢下伴隨著中國對外直接投資的蓬勃發(fā)展，作為國際技術(shù)溢出的重要渠道之一，本文圍繞OFDI逆向技術(shù)溢出對自主創(chuàng)新的影響作為研究主線對以下問題進行了深入探究：OFDI逆向技術(shù)溢出通過哪些路徑與機制影響自主創(chuàng)新？中國OFDI逆向技術(shù)溢出能否有效提升國內(nèi)的自主創(chuàng)新能力？不同區(qū)域是否存在差異、對不同層次自主創(chuàng)新的影響又是否一致？吸收能力與中國OFDI逆向技術(shù)溢出影響自主創(chuàng)新是否

6、存在門檻效應(yīng)？對這一系列問題的研究對于為中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展尋找新的動能，推動國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施具有重要的理論與實踐意義。
　　綜上所述，本文結(jié)合上述問題，綜合采用規(guī)范分析與實證分析相結(jié)合的研究方法，遵循理論鋪墊、現(xiàn)狀描述、機制探索、實證檢驗以及政策建議的研究思路，深入探究了中國OFDI逆向技術(shù)溢出對自主創(chuàng)新的影響效應(yīng)，從具體章節(jié)安排來講，本文共分為八章內(nèi)容。第1章為緒論部分，首先對本文的研究背景與意義進行簡要概括并對相關(guān)

7、文獻進行回顧與述評，其次介紹了本文的研究思路與方法以及主要內(nèi)容和要實現(xiàn)的研究目標，最后介紹了本文可能的創(chuàng)新點；第2章為基本概念界定與理論基礎(chǔ)，首先對本文研究過程中涉及到的基本概念進行界定，其次對相關(guān)理論進行歸納和總結(jié)；第3章主要是對改革開放以來中國對外直接投資和自主創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀進行了概述，為后續(xù)的機理和實證分析提供了經(jīng)驗支持和數(shù)據(jù)支撐；第4章進一步探索了OFDI逆向技術(shù)溢出影響自主創(chuàng)新的路徑選擇和作用機制，從而在理論上厘清二者之間的內(nèi)

8、在關(guān)系，為下文實證分析奠定基礎(chǔ)；第5章在對國際研發(fā)溢出模型改進的基礎(chǔ)上，分別從中國OFDI逆向技術(shù)溢出對自主創(chuàng)新的總體影響、分區(qū)域影響以及對不同層次自主創(chuàng)新的影響三個方面進行了實證檢驗；第6章通過選取衡量吸收能力的六個代理變量，運用面板門檻回歸模型檢驗了吸收能力與OFDI逆向技術(shù)溢出影響自主創(chuàng)新的實際效應(yīng)；第7章在對前述章節(jié)研究歸納以及借鑒日韓等先行國家經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，分別從政府和企業(yè)兩個層面提出了利用OFDI提升中國自主創(chuàng)新的政策建議；

9、第8章主要是對本文的研究結(jié)論進行總結(jié)，指出不足之處，并對后續(xù)研究進行了展望。
　　通過上述研究，本文得出以下主要結(jié)論：
　?。?）中國對外直接投資發(fā)展迅速，但仍存在投資區(qū)位過于集中、投資結(jié)構(gòu)不夠合理等不容忽視的問題。自主創(chuàng)新能力得以顯著提高，但在創(chuàng)新質(zhì)量和效益等方面和發(fā)達國家相比較仍有差距；
　?。?）對外直接投資可以通過綠地投資、跨國并購、建立海外研發(fā)機構(gòu)和締結(jié)國際戰(zhàn)略聯(lián)盟等多種路徑影響國際研發(fā)資源獲取；
　　

10、（3）OFDI逆向技術(shù)溢出對自主創(chuàng)新的作用機制可以歸納為產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、人才流動效應(yīng)、R&D費用分攤效應(yīng)和R&D成果反饋效應(yīng)；
　?。?）OFDI逆向技術(shù)溢出對中國自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生了正向影響，但存在一定的區(qū)域差異性，并且對不同層次自主創(chuàng)新的影響也不相同；
　　（5）吸收能力對OFDI逆向技術(shù)溢出提升自主創(chuàng)新能力存在門檻效應(yīng)，并且在不同的門檻取值區(qū)間內(nèi)，OFDI逆向技術(shù)溢出對自主創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出顯著的差異性，目前僅有北京、上海、