開放式創(chuàng)新視角下的企業(yè)創(chuàng)新績效研究——以河南省上市企業(yè)為例.pdf

1、隨著經(jīng)濟全球化的趨勢愈加猛烈，科學技術(shù)飛速進步日新月異，企業(yè)所面臨的外部環(huán)境日益復雜、不斷變化，強有力競爭者也越來越多。企業(yè)想要在復雜多變的環(huán)境中站穩(wěn)腳跟，在強手如云的競爭者中立于不敗之地，必須將創(chuàng)新作為企業(yè)的發(fā)展源動力。2012年黨的十八大中我國明確提出了“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，要依賴自主創(chuàng)新實現(xiàn)跨越式突破，將創(chuàng)新提到了與改革同等重要的戰(zhàn)略高度。企業(yè)創(chuàng)新既是國家在新形勢下提出的戰(zhàn)略導向，也是企業(yè)在發(fā)展中遇到的實際問題和學術(shù)界的研究熱點所

2、在。學者們對企業(yè)創(chuàng)新多是從創(chuàng)新的內(nèi)涵，創(chuàng)新能力的提升，創(chuàng)新模式的探究，政策層面對創(chuàng)新的影響等方面開展研究，其中對企業(yè)創(chuàng)新績效的實證研究主要著眼于宏觀或中觀層面，從微觀層面對創(chuàng)新績效的深入很少，研究方法以傳統(tǒng)方法為主。理論研究結(jié)果不能客觀反映企業(yè)創(chuàng)新活動中存在的問題，因此也不能給出指導性的政策建議。企業(yè)作為創(chuàng)新主體，從企業(yè)角度采用合理的計量方法對創(chuàng)新績效及其影響因素進行深入研究是很有必要的，對企業(yè)自身找到創(chuàng)新效率缺失原因并予以改進有直接的

3、指導意義，對政策制定者在宏觀層面給予創(chuàng)新導向給出了理論依據(jù)。
　　我國企業(yè)自改革開放以來逐步融入到國際化市場中，接受外來科技知識和先進技術(shù)，但企業(yè)對知識的管理主要集中于學習借鑒而非自主研發(fā)，運營的主要方向集中于產(chǎn)品生產(chǎn)而非產(chǎn)品開發(fā)。在這種高投入、高能耗的生產(chǎn)模式下，我國企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)量大但產(chǎn)品技術(shù)含量不足，沒有獨立知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品附加值極低，處于全球價值鏈的低端。同時，這種生產(chǎn)經(jīng)營模式受制于資源短缺和環(huán)境壓力，不利于社會經(jīng)濟的可持續(xù)

4、發(fā)展。實踐證明，在現(xiàn)階段這種老路已經(jīng)走不通，必須改變生產(chǎn)經(jīng)營模式，從學習轉(zhuǎn)向研究，從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向開發(fā)，依靠企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造財富，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會的引領(lǐng)帶動作用，提高科技進步對經(jīng)濟的貢獻力，實現(xiàn)企業(yè)的綠色增長、經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)發(fā)展以及綜合國力的提升。積極有效的開展企業(yè)自主創(chuàng)新是抵御外部環(huán)境變化的有效途徑。通過開展技術(shù)創(chuàng)新并形成創(chuàng)新成果，并將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)的成本優(yōu)勢和產(chǎn)品優(yōu)勢，能夠有效提高市場份額，并通過產(chǎn)品優(yōu)勢形成企業(yè)的品牌價值。

5、
　　我國企業(yè)近年來研發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)人員投入、新產(chǎn)品銷售額、專利數(shù)量等創(chuàng)新投入產(chǎn)出都實現(xiàn)穩(wěn)步增長，但距離發(fā)達國家水平有顯著差距，科技知識儲備不足，高技術(shù)人才缺口較大。我國大多數(shù)企業(yè)在開展自主創(chuàng)新時都處于起步階段，不能科學的看待創(chuàng)新所面臨的風險，缺乏知識管理和創(chuàng)新管理經(jīng)驗，企業(yè)不能合理分配和利用創(chuàng)新資源，造成創(chuàng)新資源浪費，創(chuàng)新效率低下。基于以上企業(yè)創(chuàng)新活動中的問題和現(xiàn)狀，本文以河南企業(yè)為例對企業(yè)創(chuàng)新展開分析。
　　首先，本文

6、在對企業(yè)創(chuàng)新理論、組織學習理論、知識管理理論等相關(guān)知識進行仔細研究和梳理的基礎(chǔ)上，對河南企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果進行統(tǒng)計，對企業(yè)創(chuàng)新特點進行分析。整理得到2010-2013年河南上市企業(yè)的112組數(shù)據(jù)，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型對河南上市企業(yè)的創(chuàng)新績效展開評估，考察企業(yè)創(chuàng)新相對效率。結(jié)果表明：①各個企業(yè)之間的創(chuàng)新資源投入與創(chuàng)新產(chǎn)出成果分布不均，個別企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)非常大。②河南企業(yè)研發(fā)能力較弱，創(chuàng)新方式相對封閉，高技術(shù)人才缺乏，創(chuàng)新成

7、果不能有效轉(zhuǎn)化為企業(yè)核心競爭力。112個樣本數(shù)據(jù)的平均綜合效率為0.28，創(chuàng)新績效整體偏低，僅有6個樣本的綜合效率值達到1，大多數(shù)企業(yè)在創(chuàng)新活動中技術(shù)效率或規(guī)模效率嚴重偏低，與生產(chǎn)前沿相距較遠，創(chuàng)新資源未得到有效利用，有很大的改進空間。
　　本文進一步的建立創(chuàng)新績效影響因素分析模型，考察企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新投入、政府支持力度等影響因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。針對河南上市企業(yè)的107組有效樣本數(shù)據(jù)運用Tobit方法進行回歸分析，所得結(jié)果表明

8、：①政府扶持力度、企業(yè)的技術(shù)人員所占比例以及無形資產(chǎn)規(guī)模都與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)，而企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新績效之間負相關(guān)。政府通過對企業(yè)創(chuàng)新進行產(chǎn)學研合作的引導、資金支持或其他創(chuàng)新政策傾斜，都會激勵企業(yè)開展創(chuàng)新活動；技術(shù)人員自身的知識儲備和科研工作經(jīng)驗是企業(yè)創(chuàng)新能力的重要組成部分，技術(shù)人員的投入力度的強弱程度對企業(yè)創(chuàng)新活動能否順利開展起著至關(guān)重要的作用；充足的無形資產(chǎn)意味著企業(yè)的具備自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果保護能力，這些已有的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗為

9、企業(yè)在未來開展創(chuàng)新活動做好了知識儲備，有助于企業(yè)更有效率的開展創(chuàng)新活動；資產(chǎn)規(guī)模大的企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的認識相對保守，缺乏改變現(xiàn)狀的動力，創(chuàng)新項目的研發(fā)周期長，創(chuàng)新管理系統(tǒng)龐大而冗雜，造成創(chuàng)新效率缺失。②在加入虛擬變量之后發(fā)現(xiàn)成熟企業(yè)的創(chuàng)新績效相對較高。成熟企業(yè)在多年發(fā)展過程中累積了知識管理經(jīng)驗，具備識別創(chuàng)新項目的眼光，培養(yǎng)了穩(wěn)定的科技團隊，擁有充足的資金儲備，能以科學態(tài)度面對創(chuàng)新風險，這些都有利于企業(yè)創(chuàng)新活動的順利開展，這些企業(yè)能夠以合理

10、的創(chuàng)新投入和最優(yōu)化的資源配置，取得最大化的創(chuàng)新收益。
　　為了更全面的分析開放式創(chuàng)新背景下的企業(yè)創(chuàng)新績效問題，本文選取兩家開放度高且信息披露較完備的河南上市企業(yè)，對其技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的特征以及存在的問題展開案例分析。經(jīng)過對企業(yè)的研發(fā)合作、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及創(chuàng)新管理等方面進行分析得出以下結(jié)論：①自主創(chuàng)新能力與開放式創(chuàng)新能力相互促進。具備較強自主創(chuàng)新能力的企業(yè)在開展開放式創(chuàng)新時，企業(yè)自身的科技軟實力能夠幫助它獲得更高水準的交流平

11、臺。這些企業(yè)能夠?qū)ν獠凯h(huán)境中的新創(chuàng)意新思路有更好的識別能力，對新技術(shù)有更好的學習吸收能力，它在開放式創(chuàng)新中能夠降低研發(fā)成本，提升自主創(chuàng)新能力。②企業(yè)從封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向開放式創(chuàng)新是逐步展開的一系列變化過程，并非一蹴而就的。企業(yè)在感受到外部環(huán)境的變化后會從意識層面的發(fā)生轉(zhuǎn)變，逐步認識到封閉式創(chuàng)新不能滿足企業(yè)未來發(fā)展需要，并試圖向外尋求合作機會；隨后在創(chuàng)新合作的同時，合作方之間逐步熟悉并建立起信任關(guān)系；合作雙方都認識到開放式創(chuàng)新的優(yōu)勢所在，深層

12、次的實質(zhì)性合作得以開展。③在開放式創(chuàng)新管理中必須注重人才梯隊建設(shè)，企業(yè)才能具備持續(xù)創(chuàng)新能力?？茖W的研發(fā)團隊建設(shè)需要對研發(fā)資源整合，將企業(yè)內(nèi)的研發(fā)資源交予研發(fā)團隊統(tǒng)一管理。在團隊中有學術(shù)帶頭人和核心技術(shù)骨干，還要有一批具備創(chuàng)新熱情和基礎(chǔ)知識扎實的技術(shù)人員。由學術(shù)帶頭人引領(lǐng)研發(fā)方向，核心技術(shù)骨干確保研發(fā)進展，一批技術(shù)人員作為科技人才后備力量，建立起人才梯隊，優(yōu)化研發(fā)人員結(jié)構(gòu)，為持續(xù)創(chuàng)新夯實基礎(chǔ)，提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力。
　　基于以上分