供應突發(fā)事件下的供應鏈風險應對策略研究.pdf

1、動蕩的外部環(huán)境下，企業(yè)的運營面臨著不確定性風險，尤其是當面臨諸如地震、恐怖襲擊等突發(fā)事件風險時，企業(yè)的運營可能會失效或中斷，并對整個供應鏈的績效帶來很大的影響。突發(fā)事件風險下，產(chǎn)品和零部件的個性化特征導致事后應急管理受限于應急資源的匱乏、應急時間的緊迫性與應急方案的不夠充分性。對于管理者來說，需要對企業(yè)可能面臨的各種不確定性建立思想上的準備，評估各種突發(fā)事件風險情景對企業(yè)運營的影響，并重點關(guān)注可能對企業(yè)運營帶來重大不利影響的情景，進而在

2、充滿不確定和挑戰(zhàn)的環(huán)境下制定突發(fā)事件風險的應對策略。本文考慮運用訂貨策略、供應商可靠性改善策略、供應鏈恢復策略來應對風險。
　　論文的研究內(nèi)容分為六章，各章的研究內(nèi)容如下:
　　第一章，緒論。本章主要介紹了本文的研究背景、研究目標、研究意義以及論文研究的總體思路與框架結(jié)構(gòu)等方面的工作。
　　第二章，文獻綜述。本章對供應鏈應急管理領(lǐng)域的相關(guān)文獻進行了回顧，并對供應鏈應急管理中的模型、風險度量與研究方法進行了評述。

3、　　第三章，突發(fā)事件下供應中斷風險應急框架情景范式研究。本章首先給出了企業(yè)供應中斷風險應急管理框架;然后，運用情景分析法，識別和確定了供應突發(fā)事件應急管理中的幾個關(guān)鍵的“不確定主軸”，在此基礎(chǔ)上提出了5種企業(yè)供應中斷風險應急情景范式。
　　第四章，供應突發(fā)事件下供應鏈訂貨與可靠性改善決策。針對常規(guī)突發(fā)事件風險或一般擾動風險，本章構(gòu)建了雙源采購及單個供應商可靠性改善下的隨機產(chǎn)出模型。研究表明:對于特定的供應商來說，企業(yè)向其訂貨量隨著

4、另外的供應商可靠性增加而減少，跟該供應商的可靠性的相關(guān)關(guān)系不確定，該結(jié)論修正了Burke et al(2009)對供應不可靠下供應鏈訂貨量分配的分析。實際上，在供應不可靠下，企業(yè)應該重點關(guān)注供應商的期望發(fā)貨量而不是最優(yōu)訂貨量;對于特定的供應商來說，其期望發(fā)貨量隨著另外的供應商可靠性增加而減少，隨著其自身可靠性的增加而增加。可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對于供應商的可靠性是非常敏感的，也比較符合管理者的理性思維。在企業(yè)愿意對供應商可靠性進行改善的前提下，

5、供應商的期望發(fā)貨量或企業(yè)的期望實現(xiàn)訂貨量增大，期望利潤增加，這也體現(xiàn)和驗證了供應商可靠性改善的價值所在。
　　接下來，進一步研究供應突發(fā)事件下基于VaR和CVaR準則的供應鏈訂貨決策。針對常規(guī)突發(fā)事件風險，引入了風險價值(Value at Risk，VaR)度量準則，構(gòu)建了制造商的決策目標函數(shù)。首先，分析了制造商的風險規(guī)避系數(shù)和保留利潤構(gòu)成的風險因子組合對其訂貨策略的影響;其次，分析了制造商的訂貨策略行為對供應鏈成員收益與風險的影

6、響。研究表明:風險規(guī)避型制造商的最優(yōu)訂貨量總是不小于風險中性情況，且風險規(guī)避程度越高，訂貨量越大;而制造商的風險規(guī)避程度是由風險規(guī)避系數(shù)和保留利潤共同決定的。相比風險中性而言，風險規(guī)避型制造商的期望利潤減少了，但其面對的風險也減小了。在供應鏈沒有協(xié)調(diào)情況下，制造商增大訂貨量使得供應商的期望利潤增加，供應鏈的期望利潤的大小關(guān)系并不確定，但供應鏈面對的風險減小了。針對非常規(guī)突發(fā)事件風險或不可控突發(fā)事件風險，引入條件風險值(Condition

7、al Value at risk-CVaR)刻畫了制造商的運營目標，構(gòu)建了收益共享契約下的供應鏈訂貨模型，著重研究了CVaR下的供應鏈協(xié)調(diào)及制造商最優(yōu)訂貨量對供應商可靠性及對其自身的風險規(guī)避系數(shù)的敏感性。研究表明:收益共享契約具有一定的魯棒性，能協(xié)調(diào)突發(fā)事件風險下的供應鏈;風險規(guī)避型制造商的最優(yōu)訂貨量總是不小于風險中性情況，且風險規(guī)避程度越高，訂貨量越大;最優(yōu)訂貨量對供應商可靠性均值的敏感性不依賴于制造商的風險規(guī)避程度，且均值越小，最優(yōu)

8、訂貨量越大，這與風險中性情況是類似的;最優(yōu)訂貨量對供應商可靠性標準差的敏感性則依賴于制造商的風險規(guī)避程度，當制造商的風險規(guī)避程度較高時，供應可靠性標準差越大，最優(yōu)訂貨量越大，這與風險中性情況是相反的。
　　第六章，供應突發(fā)事件下供應鏈恢復能力決策及協(xié)調(diào)。本章引入條件風險值刻畫了供應鏈在突發(fā)事件下的應急目標，進而建立了一定置信水平控制下的供應鏈恢復能力投資的決策模型。分權(quán)供應鏈下，制造商運用基于績效的契約來激勵供應商投資合適的恢復能

9、力，以協(xié)調(diào)供應鏈。研究表明:制造商的風險規(guī)避程度越高，供應鏈最優(yōu)恢復能力投資越多;當單位中斷時間的懲罰系數(shù)的條件期望值等于單位中斷時間的商譽成本的條件期望值時，供應鏈進入?yún)f(xié)調(diào)狀態(tài)。
　　接下來，我們將研究對象拓展到一個由兩個供應商和一個制造商組成的裝配式供應鏈，其中，一個供應商是可靠的，一個供應商是不可靠的，研究供應鏈突發(fā)事件應急援助恢復與訂金決策。斯坦伯格博弈下，制造商為防范供應中斷風險制定應急援助恢復決策;在此基礎(chǔ)上，可靠供應

10、商為防范訂單被取消所帶來的需求中斷風險而制定訂金決策。研究表明:最優(yōu)訂金是突發(fā)事件概率和恢復彈性系數(shù)的非遞增函數(shù);當恢復彈性系數(shù)較大時，可靠供應商并不擔心小概率事件;保持恢復彈性系數(shù)不變，相比較存在情況，不存在訂金情況下的可靠供應商對小概率事件更為敏感;當恢復彈性系數(shù)較小或面對小概率事件時，訂金的激勵作用體現(xiàn)的較為明顯，反之亦然。
　　第六章，總結(jié)與展望。本章對全文的研究內(nèi)容進行了總結(jié)，并對后續(xù)的研究方向和研究內(nèi)容進行了展望。

11、r>　　本文的創(chuàng)新點在于:(1)將“情景分析”方法運用于對供應突發(fā)事件風險應急管理的研究，給出了供應突發(fā)事件風險下的應急管理概念框架和情景應急范式;(2)將CVaR方法應用于對供應突發(fā)事件風險下的訂貨策略和恢復能力策略的研究;(3)本文在對供應鏈訂貨量分配決策分析中，修正了Burke et al(2009)對多源采購下的供應商可靠性對供應鏈下游訂貨量分配的影響分析;(4)將供應鏈中不同成員面對的供應中斷風險和需求中斷風險納入到一個框架進