我國公用事業(yè)市場化過程中政府監(jiān)管問題研究.pdf

1、公用事業(yè)市場化已成為一種世界潮流。就我國公用事業(yè)而言，傳統(tǒng)的政府壟斷經(jīng)營帶來的種種弊病對我國公用事業(yè)市場化改革提出了要求：市場化已成為我國公用事業(yè)改革的必然。由于公用事業(yè)具有基礎性、地區(qū)壟斷性、公益性等特點，是一個典型的市場失靈領域，因此，市場化過程中政府對公用事業(yè)進行監(jiān)管必須而且必要，這就需要我國盡快建立與市場化相適應的公用事業(yè)監(jiān)管體系。目前，我國公用事業(yè)監(jiān)管體系脫胎于舊的計劃經(jīng)濟體制，在公用事業(yè)監(jiān)管制度、監(jiān)管體制、監(jiān)管政策和監(jiān)管手段

2、等方面都具有明顯的計劃經(jīng)濟烙印，與公用事業(yè)市場化要求不相適應，這將嚴重阻礙公用事業(yè)市場化改革的順利進行。如何重構我國公用事業(yè)監(jiān)管體系，以適應公用事業(yè)市場化改革的需要，促進我國公用事業(yè)健康發(fā)展，是本文研究的主要目的。
　　 本文采取借鑒與發(fā)展相結(jié)合、國際比較、抽象理論和具體案例分析相結(jié)合的研究方法，運用公共經(jīng)濟學、信息經(jīng)濟學以及監(jiān)管經(jīng)濟學理論，遵循從理論到實踐，從抽象到具體的研究思路。沿著“公用事業(yè)市場化背景下為什么需要監(jiān)管，如何

3、進行監(jiān)管，發(fā)達國家從哪些方面進行監(jiān)管，我國面對公用事業(yè)市場化應該如何進行監(jiān)管”這一邏輯思路進行研究。
　　 本文從我國公用事業(yè)市場化的客觀必然性分析入手，接著從供給與需求角度著重研究了公用事業(yè)市場化背景下為什么需要監(jiān)管，即監(jiān)管的必要性問題，以及如何監(jiān)管，即監(jiān)管的政策體系問題；然后評析了英國、美國、新加坡等發(fā)達國家公用事業(yè)市場化過程中的監(jiān)管機構、監(jiān)管政策和監(jiān)管手段等方面的異同，提出了我國構建公用事業(yè)監(jiān)管體系的可借鑒之處：繼而總結(jié)并

4、梳理了我國公用事業(yè)監(jiān)管體系存在的問題和不足，探討了我國公用事業(yè)市場化背景下構建監(jiān)管體系的基本思路和改革建議；最后以天津開發(fā)區(qū)為例，分析了公用事業(yè)監(jiān)管的現(xiàn)狀和問題，提出了建立和完善公用事業(yè)監(jiān)管體系的具體建議。
　　 本文共分為七章，其結(jié)構和主要內(nèi)容按順序安排如下：
　　 第一章緒論部分。介紹了論文的中心思想、主要內(nèi)容、研究思路，研究方法等內(nèi)容，重點考察了國外公用事業(yè)監(jiān)管理論發(fā)展邏輯，以及我國監(jiān)管和公用事業(yè)監(jiān)管的主要理論觀點

5、，對已有的理論進行了簡單評述，為深入研究我國公用事業(yè)監(jiān)管做好理論鋪墊。
　　 第二章討論了公用事業(yè)的有關理論問題。首先在分析整理現(xiàn)有文獻對公用事業(yè)研究成果的基礎上，對本文研究的公用事業(yè)的概念和范圍進行了界定，進而對公用事業(yè)所具有的特征進行了分析和描述，最后對公用事業(yè)市場化改革的可行性和必要性進行了分析，提出了一些公用事業(yè)市場化可供選擇的方法。
　　 第三章從監(jiān)管的供給與需求角度，討論了市場化后公用事業(yè)監(jiān)管的必要性及監(jiān)管的

6、主要政策體系。首先在整理現(xiàn)有對監(jiān)管的概念研究的基礎上，提出了監(jiān)管及公用事業(yè)監(jiān)管的內(nèi)涵，并分析了公用事業(yè)監(jiān)管所具有的特征。公用事業(yè)市場化后同樣存在自然壟斷、外部性和信息不對稱等市場失靈的現(xiàn)象，因此提出了市場化后不是放松對公用事業(yè)的監(jiān)管，而是應該加強對公用事業(yè)的監(jiān)管。在對傳統(tǒng)的一些監(jiān)管政策進行總結(jié)和提煉的基礎上，分析了公用事業(yè)政府監(jiān)管的主要政策體系，包括進入監(jiān)管政策、價格監(jiān)管政策和普遍服務監(jiān)管政策等。
　　 第四章主要對英國、美國和

7、新加坡三個國家市場化后如何進行監(jiān)管的實證研究。本章分別對三個國家公用事業(yè)市場化模式、監(jiān)管法律法規(guī)的制定、監(jiān)管機構的建立、社會監(jiān)督機制的形成、以及主要的監(jiān)管政策和方法等監(jiān)管體系進行了介紹和簡單評述。繼而在對三國在監(jiān)管體系方面的共同點和不同點進行比較、分析的基礎上，提出了對我國公用事業(yè)市場化實施監(jiān)管的若干借鑒和啟示。
　　 第五章主要分析了我國目前公用事業(yè)監(jiān)管體系的現(xiàn)狀和問題。本章主要對我國目前公用事業(yè)監(jiān)管的法律制度、監(jiān)管機構、監(jiān)管

8、政策以及對監(jiān)管機構監(jiān)督的現(xiàn)狀進行了總結(jié)和回顧，對存在的問題進行了分析，旨在為我國公用事業(yè)市場化背景下建立新的政府監(jiān)管體系提供依據(jù)。
　　 第六章主要研究了如何建立與公用事業(yè)市場化相適應的監(jiān)管體系。首先提出了我國公用事業(yè)市場化背景下構建監(jiān)管體系的目標和原則，然后從監(jiān)管的法律制度體系、監(jiān)管機構的設立、監(jiān)管的政策體系，以及對監(jiān)管過程的監(jiān)督等方面，提出構建新型公用事業(yè)監(jiān)管體系的政策建議。
　　 第七章案例分析，主要研究了天津開發(fā)