中國電信產(chǎn)業(yè)的競爭與規(guī)制.pdf

1、新古典經(jīng)濟學的一個基本結(jié)論是，充分競爭的市場可以實現(xiàn)資源的有效配置。但是，這種理論在自然壟斷行業(yè)是失敗的。自然壟斷是指由于生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模經(jīng)濟的特征，使平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減，從而，最小有效規(guī)模要求只能有唯一一個企業(yè)提供產(chǎn)品。因而，對自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，就需要對其進行規(guī)制，尤其是進入的限制，以避免重復建設導致的效率損失。電信產(chǎn)業(yè)在上世紀八十年代以前一直被認為是具有壟斷特性的產(chǎn)業(yè)。這種認識是建立在當時的通信技術(shù)約束條件下，電信產(chǎn)業(yè)由于

2、網(wǎng)絡的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟以及投資巨大、資產(chǎn)具有專用性等因素，導致電信產(chǎn)業(yè)一直被認為是具有自然壟斷特性的行業(yè)。而世界各國政府也普遍采取了政府壟斷的獨家經(jīng)營。這種認識是建立在當時的技術(shù)水平約束條件下的，因而有其合理性。 1．本文研究的目的和基本內(nèi)容： 本文研究的目的在于說明：雖然在中國電信產(chǎn)業(yè)中引入更充分的競爭將是一個更好的選擇，但是由于在電信制度改革過程中，受到了各種利益集團的阻礙；因而，中國電信產(chǎn)業(yè)改革的進程事實上被利益

3、集團的阻礙所延遲。本文的主要觀點是，獨立的規(guī)制結(jié)構(gòu)和完備的電信法律是電信競爭的基礎，規(guī)制不可避免是低效率的，在可能引入競爭的地方盡可能讓競爭來替代規(guī)制。但是，這在中國只是一個比較理想的目標而已。中國目前的電信產(chǎn)業(yè)正逐步走向競爭，但規(guī)制機構(gòu)的不獨立和法律的缺失，無疑是有效競爭的絆腳石。中國電信產(chǎn)業(yè)改革的阻力主要來自于各種既得利益集團的影響，由于不能滿足當權(quán)者的激勵相容約束，因而阻礙了改革的進程。本文首先從規(guī)范的角度討論了電信產(chǎn)業(yè)中規(guī)制與競

4、爭的選擇問題，認為：在電信產(chǎn)業(yè)中，由于其技術(shù)的進步使得電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟特性正逐步消失，競爭成了電信產(chǎn)業(yè)中更好的選擇。但是，電信產(chǎn)業(yè)的充分競爭之所以還未能在中國電信產(chǎn)業(yè)中展開，是因為受到了相關(guān)利益集團的阻礙。接著，本文試圖運用制度變遷理論對中國電信產(chǎn)業(yè)的制度變遷做出解釋，并分析了電信產(chǎn)業(yè)制度變遷的約束條件。在此基礎上，本文提出了一些關(guān)于電信產(chǎn)業(yè)制度改革的建議。 論文的第一章對傳統(tǒng)電信產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)特征分析，并對規(guī)制理論做了綜述與

5、評價。傳統(tǒng)理論認為電信產(chǎn)業(yè)是典型的自然壟斷行業(yè)，因而存在市場失靈，需要政府加以規(guī)制來矯正市場的失靈。這事實上就隱含地假定政府矯正市場失靈的成本小于市場自身矯正的成本。更進一步的假定是，政府知道市場大概的需求曲線和政府官員具有像企業(yè)家那樣行動的激勵機制。事實上，這些假定和事實上政府的行為是相去甚遠的。從實證的角度出發(fā)的“俘獲理論”研究管制的實際效果后，認為被管制的企業(yè)將積極賄賂擁有管制權(quán)的政府官員，從而規(guī)制并不能達到實際預想的效果。另外，

6、波斯納(Posner，1975)證明了壟斷造成的福利損失與總的壟斷租金相等。因為，壟斷利潤將導致積極的尋租活動，而這種尋租努力將導致這些活動的成本與可能獲得的壟斷利潤相等。最后，壟斷不能解決動態(tài)效率問題。即使傳統(tǒng)的規(guī)制理論的假定都能夠成立，政府能夠有效的將價格制定在有效率的邊際成本或是平均成本上，但是，面對如何激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新來解決動態(tài)效率方面，作用就遠不如競爭來得強。經(jīng)濟的發(fā)展和技術(shù)的進步，客觀上離不開對創(chuàng)新的激勵。傳統(tǒng)的規(guī)制理論

7、沒有解決被規(guī)制企業(yè)的動態(tài)效率問題，構(gòu)成了該理論的一大缺陷。 論文的第二章主要論述規(guī)制和競爭的選擇問題。這部分主要從規(guī)范的角度來討論電信產(chǎn)業(yè)中制度的選擇問題。本章的主要觀點是規(guī)制與競爭在電信產(chǎn)業(yè)中不是矛盾的，而是相互補充的。規(guī)制的核心問題是減少效率的損失，并且任何規(guī)制法規(guī)的制定都是在一定的假設條件下提出來的。通常的假定條件都要包括技術(shù)條件不變這樣一個條件。但是，在電信產(chǎn)業(yè)這樣一個技術(shù)進步神速的領域(根據(jù)摩爾定律，微電子的成本每隔1

8、8個月成本就會下降一半)，由于規(guī)制的法規(guī)不能很靈活的隨著技術(shù)變化而變化，以至于約束了電信產(chǎn)業(yè)發(fā)展的步伐和可能的均衡結(jié)果。因此，我們有必要用競爭來作為規(guī)制的結(jié)構(gòu)性補救。對電信產(chǎn)業(yè)中適合競爭的領域逐步直至完全放開，典型的如長途通信和電信增值業(yè)務。而同時對存在壟斷的地方實行規(guī)制以保證競爭能夠有效的運行，例如，對瓶頸設備和接入的規(guī)制。另外，更為重要的是保持規(guī)制機構(gòu)的獨立性和規(guī)制的靈活性。保持規(guī)制機構(gòu)的獨立性是為了更好的防止規(guī)制收買的問題，這同時

9、又為規(guī)制的靈活性提供了基礎。而規(guī)制的靈活性是為了保證規(guī)制的法規(guī)更適合電信技術(shù)的發(fā)展。 論文的第三章主要介紹西方發(fā)達國家電信改革的經(jīng)驗。其中介紹分析了美國電信改革的經(jīng)驗，以及為什么電信競爭的引入為什么首先發(fā)生在美國。文中詳細討論美國規(guī)制體制的獨立性問題，認為只有在獨立規(guī)制體制下，規(guī)制制度才會隨著電信技術(shù)條件的變化而變化。另外，英國逐步引入競爭的雙寡頭階段，產(chǎn)權(quán)改革，以及運用非對稱規(guī)制來促進競爭的辦法對我國電信產(chǎn)業(yè)的改革起到了很好的

10、借鑒意義。最后，新西蘭電信產(chǎn)業(yè)的輕手規(guī)制是電信產(chǎn)業(yè)中的一個新的嘗試，正吸引著世界各國的關(guān)注，如果運行良好，這也不失為我國電信產(chǎn)業(yè)改革的一個經(jīng)驗借鑒。 論文的第四章在論述我國電信產(chǎn)業(yè)制度變革的歷程上，運用數(shù)據(jù)評價了我國電信改革所取得的成效。在指出我國電信產(chǎn)業(yè)改革所存在的不足之處以后，本章的重心放在了解釋中國電信產(chǎn)業(yè)制度變遷的路徑上。著重運用了制度變遷理論對中國電信制度的變革做出解釋。在分析了我國電信制度變革中存在的各種約束條件以后

11、，提出了一些相關(guān)的政策建議。 2．本文主要的創(chuàng)新之處： 一般對我國電信產(chǎn)業(yè)的討論要么從規(guī)范的角度討論，認為應該放松規(guī)制，引入競爭；要么從實證角度指出我國電信產(chǎn)業(yè)改革中所存在的問題。本文試圖將規(guī)范和實證結(jié)合起來討論我國的電信產(chǎn)業(yè)。首先，本文從規(guī)范的角度分析了電信產(chǎn)業(yè)中規(guī)制與競爭的關(guān)系問題，認為在電信產(chǎn)業(yè)中規(guī)制與競爭應該是互補的，而不是相互矛盾的：規(guī)制的作用在于消除電信產(chǎn)業(yè)的壟斷勢力以構(gòu)造一個更好的競爭環(huán)境，而競爭則可以在保