我國證券公司風(fēng)險管理問題的研究.pdf

1、中國證券公司經(jīng)過十年多的發(fā)展,取得了令人矚目的成績,積累了豐富的管理經(jīng)驗,并已具備了較強的風(fēng)險管理能力.但與過去十年相比,國內(nèi)證券市場已發(fā)生了很大的變化,證券公司所面臨的各類風(fēng)險正迅速擴大、變化,原有的風(fēng)險管理方法已經(jīng)日益顯得不足.通過近年中國證券行業(yè)出現(xiàn)的種種問題,可見"如何解決證券公司面臨具體風(fēng)險的管理、如何構(gòu)建適合我國證券公司的風(fēng)險管理體系"兩個問題,已經(jīng)成為保持中國證券公司健康可持續(xù)發(fā)展,急需解決和迫在眉睫的問題.該文第一章,在

2、對比了國際證券公司面臨的風(fēng)險類型后,在對中國證券公司經(jīng)營的四大業(yè)務(wù)現(xiàn)狀進行分析的基礎(chǔ)上,對中國證券公司面臨的主要風(fēng)險進行了剖析.提出了中國證券公司面臨的重點風(fēng)險是:經(jīng)紀業(yè)務(wù)面臨的操作風(fēng)險、證券投資業(yè)務(wù)(自營/資產(chǎn)管理)面臨的市場風(fēng)險、投資銀行業(yè)務(wù)面臨的承銷風(fēng)險.該文第二章,在對中國證券公司面臨的主要風(fēng)險進行分析的基礎(chǔ)上,對中國證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)面臨的操作風(fēng)險、證券投資業(yè)務(wù)(自營/資產(chǎn)管理)面臨的市場風(fēng)險、投資銀行業(yè)務(wù)面臨的承銷風(fēng)險的管理方