財(cái)務(wù)盡職調(diào)查模板

1、1盡職調(diào)查需提供的相關(guān)文件資料清單（財(cái)務(wù)部分）盡職調(diào)查需提供的相關(guān)文件資料清單（財(cái)務(wù)部分）每個(gè)目標(biāo)公司應(yīng)提供的資料目錄調(diào)查事項(xiàng)文件資料說(shuō)明1、財(cái)務(wù)基本情況★財(cái)務(wù)報(bào)表★1.1公司設(shè)立以來(lái)及最近的驗(yàn)資報(bào)告1.2股東及出資的情況說(shuō)明1.3公司設(shè)立以來(lái)的注冊(cè)資本變更、出資人變動(dòng)等情況說(shuō)明1.4現(xiàn)行主要會(huì)計(jì)政策：折舊攤銷方法、壞帳計(jì)提、各類準(zhǔn)備、資產(chǎn)管理等1.5項(xiàng)目的竣工決算文件1.6后續(xù)投資和融資安排（包括未完成的建設(shè)）財(cái)務(wù)制度★1.7財(cái)務(wù)管理

2、制度及主要流程說(shuō)明（銷售及收款流程、采購(gòu)及付款流程、財(cái)務(wù)結(jié)賬流程）1.8公司內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度1.9公司財(cái)務(wù)組織機(jī)構(gòu)和人員配置1.10近三年的審計(jì)報(bào)告1.11銀行對(duì)賬單1.12貸款卡清單3額及債權(quán)人名單（如有）4、關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)4.1公司內(nèi)部和關(guān)聯(lián)交易關(guān)系介紹，具體到各實(shí)體同所有關(guān)聯(lián)企業(yè)的交易關(guān)系、原因以及內(nèi)部融資安排★4.2近三年及最近一期關(guān)聯(lián)方交易發(fā)生額匯總。近三年及最近一期的關(guān)聯(lián)方往來(lái)余額明細(xì)；解釋交易性質(zhì)和

3、主要交易條款★4.3請(qǐng)?zhí)峁┕局饕顿Y者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員、或與前述人員關(guān)系密切的人士控制的控制的其他企業(yè)或單位的清單4.4公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，請(qǐng)就關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、產(chǎn)品提供說(shuō)明4.5公司控股股東對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取的措施5、運(yùn)營(yíng)成本費(fèi)用★5.1近三年的年運(yùn)營(yíng)成本費(fèi)用明細(xì)表（包括原材料、燃料、輔料、電費(fèi)、水費(fèi)、廢水、廢渣、運(yùn)輸、維修、人員費(fèi)用等）、以及保險(xiǎn)費(fèi)用、折舊費(fèi)用、土地費(fèi)用、管理費(fèi)用及