2023年全國(guó)碩士研究生考試考研英語(yǔ)一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

1、南京本正電競(jìng)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)私募基金基金合同1合同編號(hào):南京本正電競(jìng)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)私募基金南京本正電競(jìng)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)私募基金基金合同基金合同私募基金投資人:私募基金投資人:私募基金管理人:南京本正投資有限公司私募基金管理人:南京本正投資有限公司私募基金托管人:海通證券股份有限公司私募基金托管人:海通證券股份有限公司二〇一六年一六年南京本正電競(jìng)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)私募基金基金合同3引》中個(gè)別規(guī)定的情形,可能對(duì)投資者合法權(quán)益造成影響。(二)基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)本基金管理人可

2、委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金,受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金時(shí),可能存在包括但不限于如下違法違規(guī)行為而令投資者面臨基金募集風(fēng)險(xiǎn):1、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用公開(kāi)宣傳或變相公開(kāi)宣傳的方式銷(xiāo)售基金;2、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行虛假宣傳,或通過(guò)任何方式以保本保收益誤導(dǎo)投資者,或推介材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;3、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反《私募辦法》的有關(guān)規(guī)定,未審查投資者是否滿足合格投資者相關(guān)條件,未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行鑒別,未履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù);4、銷(xiāo)

3、售機(jī)構(gòu)可能因未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或未成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員而不具備受托募集私募基金的資格;5、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可能未經(jīng)正式授權(quán)即從事基金募集活動(dòng);6、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可能存在將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)、挪用私募基金募集結(jié)算資金、侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金等違法活動(dòng)。(三)基金的業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)基金管理人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以服務(wù)外包委托等方式交由其他機(jī)構(gòu)辦理,因受托機(jī)構(gòu)不符合證券監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的資質(zhì)、或不具備相關(guān)的提供服務(wù)的

4、條件、或因管理不善、操作失誤等,可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。擔(dān)任基金行政外包服務(wù)商的機(jī)構(gòu),因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn),或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé),可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。(四)未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《指引》的規(guī)定及本合同約定,私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。若基金管理人未完成基金備案,則投資者面臨基金不能開(kāi)始投資運(yùn)作或基金違規(guī)開(kāi)展投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。三

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