基金公司組織架構(gòu)和職能部門職責(zé)

1、XX基金管理組織架構(gòu)1.專業(yè)委員會（1）投資決策委員會投資決策委員會是基金管理公司基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。具體的投資細(xì)節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員

2、會風(fēng)險(xiǎn)控制委員會也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建監(jiān)察稽核部投資部交易部市場產(chǎn)品部營銷部機(jī)構(gòu)理財(cái)部基金運(yùn)營部綜合管理部信息技術(shù)部財(cái)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理部股東會董事會投資管理總經(jīng)理投資決策委員會監(jiān)事會研究部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會市場營銷基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制督察長理層負(fù)責(zé)，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營銷、基金會計(jì)

3、、IT系統(tǒng)、人力資源、財(cái)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估、測算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對性的建議。5.市場營銷部門（1）市場產(chǎn)品部市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)。市場部的主要職能有：根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件；負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的上市策劃、包裝、培訓(xùn)等相關(guān)工作。（2）機(jī)構(gòu)理財(cái)部機(jī)構(gòu)理財(cái)部是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的

4、需要而設(shè)立的獨(dú)立部門，他專門服務(wù)于提供該類型資金的機(jī)構(gòu)。之所以單獨(dú)設(shè)立該部門也是相關(guān)法律法規(guī)的要求，即為了更好的處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)必須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。（3）營銷部營銷部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。負(fù)責(zé)基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等；對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。6.基金運(yùn)營部門基金運(yùn)營部負(fù)責(zé)基

5、金的注冊與過戶登記和基金會計(jì)與結(jié)算，其工作職責(zé)包括基金清算和基金會計(jì)兩部分?；鹎逅愎ぷ靼ǎ洪_立投資者基金賬戶；確認(rèn)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過戶等交易類申請，完成基金份額清算；管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況，負(fù)責(zé)相關(guān)賬戶的資金劃轉(zhuǎn)，完成銷售資金清算；設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負(fù)責(zé)賬戶的會計(jì)核算工作并保管會計(jì)記錄；復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果?；饡?jì)工作包括：記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過程，當(dāng)日完成所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)