我國證券公司合規(guī)管理應用研究.pdf

1、我國的證券市場在經(jīng)歷了風險爆發(fā)和綜合治理之后，目前已經(jīng)步入平穩(wěn)發(fā)展階段，同時，證券公司監(jiān)管也進入常規(guī)監(jiān)管階段。自2007年監(jiān)管部門提出了選取證券作為合規(guī)管理工作試點，要求證券公司制定合規(guī)制度、建立合規(guī)管理體系和創(chuàng)造合規(guī)文化。試點工作開展至今，我國證券公司合規(guī)管理體系和相關工作已經(jīng)全面建立和開展。在合規(guī)管理從無到有，從初建到成熟發(fā)展的過程中，證券公司面臨著制度、工作流程和思路的調(diào)整，面臨著對風險發(fā)現(xiàn)、防范和處理思路的思考。對于監(jiān)管部門，也

2、面臨著在合規(guī)管理體系下，如何轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路、保證監(jiān)管效果的挑戰(zhàn)。國外證券公司的合規(guī)管理體系建立時間與國內(nèi)相比較早，而且也較為成熟，對于我國證券公司的合規(guī)管理體系的建立和相關工作的開展具有一定的借鑒意義，但是沒有任何一個體系、任何一個制度可以完全拿來和照搬運用。我們需要結(jié)合國內(nèi)證券公司自身的特點和發(fā)展情況，研究適合國內(nèi)證券公司合規(guī)管理的方式方法。
　　 本文將從證券公司主要業(yè)務之一經(jīng)紀業(yè)務為研究的切入點，細分出經(jīng)紀業(yè)務的營銷和客戶服