基于制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)視角的中國(guó)近代工業(yè)化研究.pdf

1、工業(yè)化一直是近代以來(lái)經(jīng)濟(jì)史學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論所關(guān)注的重要問(wèn)題，長(zhǎng)期以來(lái)出現(xiàn)了大量從各種角度研究工業(yè)化問(wèn)題的學(xué)術(shù)成果。但是，迄今為止，從制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)的角度探討工業(yè)化的綜合研究仍然比較薄弱。所以，本文以制度變遷和技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)為切入點(diǎn)，借鑒吸納馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)理論，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析與歷史分析，總體分析與個(gè)案分析，比較分析與系統(tǒng)分析等多種研究方法，提出了互動(dòng)合力論

2、工業(yè)化理論模型，嘗試性地對(duì)中國(guó)近代工業(yè)化加以解讀，力圖厘清近代中國(guó)工業(yè)化發(fā)展與不發(fā)展的脈絡(luò)和原因，探求其歷史發(fā)展模式。
　　本文除導(dǎo)言和參考文獻(xiàn)外，共分為六個(gè)部分。第一部分提出了基于制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)視角的工業(yè)化理論模型。首先，從制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)的視角對(duì)西方工業(yè)化國(guó)家歷史進(jìn)行了考察，通過(guò)史實(shí)印證了二者互動(dòng)作為一種客觀存在貫穿于其整個(gè)工業(yè)化進(jìn)程。其次，闡述了制度變遷與技術(shù)進(jìn)步是工業(yè)化進(jìn)程中相對(duì)獨(dú)立而又密不可分的兩個(gè)重要變量

3、，旨在說(shuō)明這是二者互動(dòng)必備的基礎(chǔ)條件。再次，根據(jù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的基本原理，論證了制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)有著充分的、科學(xué)的理論依據(jù)。最后，分析并描述了制度變遷與技術(shù)進(jìn)步相互決定且共同作用于工業(yè)化的機(jī)理與路徑。指出制度變遷往往不能排除技術(shù)進(jìn)步的作用;而技術(shù)進(jìn)步的形成和擴(kuò)散則進(jìn)一步要求與之相適應(yīng)的制度變遷，于是二者在互動(dòng)中動(dòng)態(tài)地演進(jìn)和發(fā)展，螺旋交互上升并形成S型工業(yè)化發(fā)展路徑。
　　第二部分和第三部分分別闡述了中國(guó)近代工

4、業(yè)化過(guò)程中的制度變遷和技術(shù)進(jìn)步。先是從制度變遷層面考察中國(guó)近代工業(yè)化，并圍繞技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)化這一主題，對(duì)晚清時(shí)期、北洋政府時(shí)期和南京國(guó)民政府時(shí)期的主要經(jīng)濟(jì)制度變遷進(jìn)行了梳理和簡(jiǎn)評(píng)。然后從技術(shù)進(jìn)步層面考察中國(guó)近代官辦工業(yè)和民辦工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步狀況，論述中國(guó)近代工業(yè)企業(yè)的建立和發(fā)展從而中國(guó)近代工業(yè)化水平的提高始終與技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步相伴而生，技術(shù)進(jìn)步也由此行進(jìn)在“引進(jìn)—改進(jìn)—自制”的道路上，呈現(xiàn)出獨(dú)特的特征。以上兩個(gè)部分是平行的，意在為下一步

5、論述制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)做好鋪墊。
　　第四部分闡述了制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)下的中國(guó)近代工業(yè)化。該部分從二者互動(dòng)的內(nèi)在機(jī)理出發(fā)，具體論述了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期、甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后和民國(guó)初年時(shí)期以及南京國(guó)民政府時(shí)期制度變遷與技術(shù)進(jìn)步是如何互動(dòng)的，經(jīng)過(guò)了怎樣的互動(dòng)過(guò)程，進(jìn)而這種互動(dòng)又導(dǎo)致近代中國(guó)工業(yè)化出現(xiàn)了什么樣的發(fā)展與不發(fā)展。為了能夠清晰地刻畫出近代中國(guó)工業(yè)化的真實(shí)水平和狀貌，在本部分的最后，還與同時(shí)期西方國(guó)家的工業(yè)化水平進(jìn)行了國(guó)際比較。史實(shí)表明

6、，近代中國(guó)工業(yè)化發(fā)展與不發(fā)展的二元狀態(tài)是制度變遷與技術(shù)進(jìn)步綜合作用的結(jié)果。當(dāng)二者互動(dòng)較為充分的時(shí)候，往往是中國(guó)近代工業(yè)化發(fā)展較快的時(shí)期;而當(dāng)制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)機(jī)制受到破壞的時(shí)候，與之相伴的則是中國(guó)近代工業(yè)化的不發(fā)展。
　　第五部分對(duì)中國(guó)近代工業(yè)化過(guò)程中的制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)進(jìn)行了深度剖析。主要從三個(gè)方面著手。其一，影響互動(dòng)的因素分析。這些因素包括傳統(tǒng)意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念、很不充分的資本積累、劇烈的社會(huì)動(dòng)蕩、有失偏頗的政府行為和

7、發(fā)育很不充分的市場(chǎng)。其二，互動(dòng)的特征分析。通過(guò)提煉歸納，提出制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)存在下列特征:互動(dòng)主體非完全自主性;互動(dòng)行為滯后性;互動(dòng)啟動(dòng)被動(dòng)性;互動(dòng)傳導(dǎo)機(jī)制非健全性。其三，互動(dòng)的本源分析。本文認(rèn)為，總需求是影響制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)的重要外部沖擊源，需求——商業(yè)革命——工業(yè)革命之間存在著密切的內(nèi)在關(guān)聯(lián)機(jī)制，近代中國(guó)總需求增長(zhǎng)緩慢和未完成的商業(yè)革命與未完成的工業(yè)化互為表里。
　　第六部分為結(jié)論與展望。通覽近代中國(guó)工業(yè)化全過(guò)程，

8、可以發(fā)現(xiàn)，縱向來(lái)看，在制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動(dòng)的作用下，工業(yè)化的確經(jīng)歷了發(fā)軔、進(jìn)步與高潮過(guò)程，甚至不乏黃金時(shí)代的出現(xiàn)。但是，如果橫向地與西方工業(yè)化國(guó)家相比，工業(yè)化水平又是很低的，其中的互動(dòng)也是低水平的有限度的互動(dòng)。雖然說(shuō)互動(dòng)中有進(jìn)步、有發(fā)展，但更有斷裂、停滯與缺憾。從總體來(lái)講，低水平互動(dòng)導(dǎo)致的不發(fā)展居于主要的和主導(dǎo)的地位。中國(guó)近代工業(yè)化遲緩的癥結(jié)就在于制度變遷與技術(shù)進(jìn)步的互動(dòng)力微弱，不能構(gòu)成工業(yè)化發(fā)展所需要的持久而又強(qiáng)大的動(dòng)力源泉。制度決