基于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、溢出效應(yīng)的研發(fā)聯(lián)盟激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì).pdf

1、研發(fā)(R&D)是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉與持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。企業(yè)研發(fā)主要包括企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)，外部技術(shù)市場(chǎng)購(gòu)買以及結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟進(jìn)行合作研發(fā)等三種形式。隨著技術(shù)變革的加快、產(chǎn)品生命周期的縮短以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部有限的技術(shù)和資源進(jìn)行研發(fā)變得日益困難，越來(lái)越多的企業(yè)傾向于采用聯(lián)盟的方式進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，合作研發(fā)已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要組織模式。
　　 合作研發(fā)的優(yōu)勢(shì)在于能共享資源，分擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)，形成協(xié)同優(yōu)勢(shì)，了解或控制合作方的

2、技術(shù)、市場(chǎng)和產(chǎn)品，影響市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，獲得政府的資金和政策支持等。但聯(lián)盟關(guān)系在建立6個(gè)月內(nèi)即宣告失敗的比率高達(dá)60％，我國(guó)以往建立的企業(yè)聯(lián)盟成功率也只有50％左右，而道德風(fēng)險(xiǎn)和利益分配則是導(dǎo)致研發(fā)聯(lián)盟不穩(wěn)定的兩個(gè)最主要因素，若能通過(guò)選擇合理的利益分配方式，設(shè)計(jì)出一種激勵(lì)機(jī)制，促使聯(lián)盟成員自愿放棄投機(jī)行為，將大大提高研發(fā)聯(lián)盟的效率和競(jìng)爭(zhēng)力。
　　 針對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)和利益分配不合理導(dǎo)致我國(guó)研發(fā)聯(lián)盟效率低下、失敗率高企的現(xiàn)狀，論文研究了如

3、何通過(guò)合理的利益分配方式和聯(lián)盟結(jié)構(gòu)選擇，設(shè)計(jì)出切實(shí)可行的激勵(lì)機(jī)制，防范研發(fā)聯(lián)盟道德風(fēng)險(xiǎn)，促使聯(lián)盟成員如實(shí)揭示其私人信息、提高研發(fā)投入或付出應(yīng)有努力，促進(jìn)合作研發(fā)的成功，為企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)以及政府科研管理部門(mén)的策略或政策制定提供理論指導(dǎo)。
　　 論文主要研究?jī)?nèi)容如下：
　　 ①產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)
　　 這部分研究由第3章“基于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)”和第4章“基于溢出效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)聯(lián)盟激

4、勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)”組成。研究了研發(fā)存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)或投資溢出效應(yīng)時(shí)，研發(fā)聯(lián)盟成員在不同市場(chǎng)環(huán)境、聯(lián)盟結(jié)構(gòu)(并行研發(fā)聯(lián)盟和集中研發(fā)聯(lián)盟)以及利益分配方式下(平均分配和按投入比例分配收益)的投資策略，并分析了投資溢出、聯(lián)盟結(jié)構(gòu)和利益分配方式對(duì)聯(lián)盟成員投資策略的影響，找出了不同外部環(huán)境下的最優(yōu)利益分配方式和聯(lián)盟結(jié)構(gòu)，以此作為研發(fā)聯(lián)盟激勵(lì)機(jī)制防范聯(lián)盟成員道德風(fēng)險(xiǎn)。
　　 ②研發(fā)外包激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)
　　 這部分研究由第5章“基于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)

5、外包激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)”和第6章“不對(duì)稱信息下研發(fā)外包激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)”組成。
　　 第5章研究了在研發(fā)存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)且成功概率與承包方研發(fā)投入相關(guān)，產(chǎn)品市場(chǎng)收益與發(fā)包方市場(chǎng)導(dǎo)入投資相關(guān)的研發(fā)外包合作中，如何利用利益分配方式作為激勵(lì)機(jī)制，防范合作中承包方的道德風(fēng)險(xiǎn)。分析了固定支付方式、產(chǎn)出分享方式和混合方式等分配方式下，發(fā)包方和承包方的合作意愿和投資策略，并對(duì)混合方式進(jìn)行了改進(jìn)。通過(guò)理論分析找出了不同外部環(huán)境下的最優(yōu)利益分配方式，以此激勵(lì)承

6、包方投入更多研發(fā)資源，促進(jìn)研發(fā)外包成功，最后通過(guò)算例分析討論了市場(chǎng)收益和分配比例對(duì)最優(yōu)利益分配方式、雙方的投資策略和利潤(rùn)的影響。
　　 第6章研究了如何利用利益分配方式作為激勵(lì)機(jī)制，促使研發(fā)外包合作雙方如實(shí)告知其私人信息并付出應(yīng)有努力或投入足夠研發(fā)資源。證明了在固定支付、產(chǎn)出分享和混合支付等三種傳統(tǒng)利潤(rùn)分配方式下，研發(fā)外包合作雙方均存在告知虛假私人信息并降低努力程度的道德風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上提出將研發(fā)外包中的固定投入殘值作為對(duì)承包方

7、的一種補(bǔ)償或有償商品轉(zhuǎn)移給承包方，設(shè)計(jì)出一種產(chǎn)出分享加固定轉(zhuǎn)移支付(包括現(xiàn)金和固定投入殘值)的新混合分配方式，確定了雙方的分配比例和轉(zhuǎn)移支付量，并證明了該分配方式可以規(guī)避研發(fā)外包中的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)合作雙方如實(shí)告知其私人信息并提供應(yīng)有努力程度。
　　 ③研發(fā)聯(lián)盟激勵(lì)機(jī)制實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究
　　 這部分是第7章研究?jī)?nèi)容。主要是運(yùn)用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，按照存在溢出效應(yīng)的條件下，采用平分收益的并行研發(fā)聯(lián)盟投資博弈模型的假設(shè)構(gòu)建實(shí)驗(yàn)條

8、件，設(shè)計(jì)并實(shí)施實(shí)驗(yàn)，檢驗(yàn)在與理論模型一致的環(huán)境下，真實(shí)人類的行為是否符合理論預(yù)測(cè)的行為結(jié)果，從而判斷理論模型的可靠度和有效性。
　　 論文具有以下理論和方法上的創(chuàng)新：
　　 ①有別于現(xiàn)有委托代理理論在道德風(fēng)險(xiǎn)情形下最優(yōu)契約設(shè)計(jì)方面的研究，只是給出了最優(yōu)合約應(yīng)滿足的一般特征，本文則是在解答為什么現(xiàn)實(shí)中在相似背景下會(huì)存在不同契約方式，是否還有更好的契約等問(wèn)題的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)實(shí)中實(shí)際存在的合作模式(包括利益分配方式和聯(lián)盟結(jié)構(gòu))的

9、改進(jìn)和對(duì)比分析，通過(guò)優(yōu)選合作模式，設(shè)計(jì)出切實(shí)可行的激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)合作研發(fā)成功；
　　 ②區(qū)別于現(xiàn)有研發(fā)外包激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)多是從單邊道德風(fēng)險(xiǎn)的角度研究承包方的道德風(fēng)險(xiǎn)及激勵(lì)問(wèn)題，本文考慮發(fā)包方和承包方均會(huì)采取降低研發(fā)資源投入或努力程度的投機(jī)行為，研究雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)下基于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)外包激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，同時(shí)激勵(lì)發(fā)包方和承包方均放棄投機(jī)行為；
　　 ③區(qū)別于現(xiàn)有研發(fā)外包激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)研究的是道德風(fēng)險(xiǎn)或逆向選擇問(wèn)題，本文考慮發(fā)包方和承