激勵(lì)機(jī)制下企業(yè)創(chuàng)新策略的演化博弈分析

1、f管理世界JManagementworJdZ?！?年錒6茸“∞第399期jp激勵(lì)機(jī)制下企業(yè)創(chuàng)新策略的演化博弈分析陳鵬，馬國(guó)順(西北師范大學(xué)數(shù)學(xué)與信息科學(xué)學(xué)院，甘肅蘭州730070)摘要：本文從不同企業(yè)的創(chuàng)新策略出發(fā)研究激發(fā)企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新積極性的政府激勵(lì)政策。通過建立演化博弈模型從理論上證實(shí)了政府扶持企業(yè)自主創(chuàng)新行為的重要性和必要性。研究結(jié)果表明，政府選擇不同固定創(chuàng)新成本下的激勵(lì)政策，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性將會(huì)產(chǎn)生不同的效果，政府合理的

2、扶持政策不僅能夠改善創(chuàng)新收益外部性和成本內(nèi)部性的缺失，而且能合理的降低企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和成本，從而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的活力。關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；模仿創(chuàng)新；固定創(chuàng)新成本；激勵(lì)機(jī)制中圖分類號(hào)：F2707文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1000—8772(2叭2)12—0098一02一、引言隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要力量。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)所需的是要有核心技術(shù)和創(chuàng)新能力，不同的發(fā)展環(huán)境會(huì)導(dǎo)致不同的創(chuàng)新策略。本文試圖通過博弈

3、模型來闡述：政府對(duì)企業(yè)采用同定創(chuàng)新成本外不封頂補(bǔ)償?shù)募?lì)政策，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的欲望，使那些產(chǎn)生創(chuàng)新欲望的企業(yè)有充分創(chuàng)新的條件、使那些成功的創(chuàng)新能得到應(yīng)有的回報(bào)。二、博弈分析本文認(rèn)為：(1)企業(yè)只有A，B兩種類型，其中A為大企業(yè)，有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力；B為中小企業(yè)，創(chuàng)新能力較弱。(2)某個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新，產(chǎn)生的創(chuàng)新利潤(rùn)為1，但發(fā)達(dá)的信息注定了企業(yè)不能獨(dú)占創(chuàng)新成果，且模創(chuàng)新企業(yè)要向自創(chuàng)企業(yè)支付使用費(fèi)因?yàn)檎l也不會(huì)轉(zhuǎn)讓企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的核心技術(shù)，所以

4、支付使用費(fèi)所引進(jìn)的只是部分的成果，為此假定：大企業(yè)創(chuàng)新成功，大、小兩企業(yè)將分別獲得收益R和1一R=如果小企業(yè)創(chuàng)新成功，大、小兩企業(yè)將分別獲得收益1一r和r，其中rR_r如果兩企業(yè)均模仿創(chuàng)新，則認(rèn)為兩企業(yè)創(chuàng)新收益為o。(3)由于A、B兩企業(yè)創(chuàng)新能力不同決定了創(chuàng)新成本不同，進(jìn)而創(chuàng)新積極性不同。對(duì)創(chuàng)新成功的企業(yè)設(shè)定固定創(chuàng)新成本q超出c的部分由政府補(bǔ)償?shù)募?lì)政策能給企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。博弈的矩陣式如下表，其中x和l—x分別表示A在一次博弈中采取自主

5、創(chuàng)新策略和模仿創(chuàng)新策略的概率，y和l—y分別表示B在一次博弈中采取自主創(chuàng)新策略和模仿創(chuàng)新策略的概率。企業(yè)A、B的收益矩陣具體為企業(yè)B自主創(chuàng)新(v)模仿創(chuàng)新(1一y)自主創(chuàng)新(x)s—Ct—cR—c1一R企業(yè)A模仿創(chuàng)新(1一x)1一rr—c0：0A采用自主創(chuàng)新策略時(shí)的適應(yīng)度為：“。2y(s—R)R—c采用模仿創(chuàng)新策略時(shí)的適應(yīng)度為：“。=y(1一r)(1一y)o=y(1一r)平均適應(yīng)度為：“。=xll。(1一x)“時(shí)=x[y(s—R)R—c

6、](1一x)[y(1一r)]群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：J：x。一“。j2x(1一x)[y(s—R十f_1)R—c](1)同理箔k=x(t—c)《l—x)(r—c)=x(t—r)r—c“w=x(1一R)(1一x)o=x(1一R)“。=_)，M把(1一y)“w=y[x(t—r)r—c](1一y)[x(1一R)]多=y[“虹一習(xí)=y(卜y)[x(t—rR一1)r_c](2)微分方程(1)、(2)描述了演化系統(tǒng)的群體動(dòng)態(tài)，根據(jù)Friedman(19

7、91)提出的方法，其均衡點(diǎn)的穩(wěn)定結(jié)為(o，0)、(o，1)、(1，o)、(1，1)和(7一％卜月一f，R一敷，露一f)而由微分方程組構(gòu)成的系統(tǒng)，它的平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性可由對(duì)微分方程組(1)、(2)依次關(guān)于x，y求偏導(dǎo)數(shù)得m矩陣的局部穩(wěn)定性獲得，矩陣為：平衡點(diǎn)行列式符礙跡的符‘穩(wěn)定性x—o，y—oBSSx=囂1。y==l不穩(wěn)定點(diǎn)①當(dāng)yc0時(shí)：結(jié)合假設(shè)sRr如果兩企業(yè)均模仿創(chuàng)新，則認(rèn)為兩企業(yè)創(chuàng)新收益為00(3)由于A、B兩企業(yè)創(chuàng)新能力不同決

8、定了創(chuàng)新成本不同，進(jìn)而創(chuàng)新積極性不同。對(duì)創(chuàng)新成功的企業(yè)設(shè)定固定創(chuàng)新成本h超出c的部分由政府補(bǔ)償?shù)募?lì)政策能給企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。博弈的矩陣式如下表，其中x和1x分別表示A在一次博弈中采取自主創(chuàng)新策略和模仿創(chuàng)新策略的概率，y和Iy分別表辰B在→次博弈中采取向主創(chuàng)新策略和模仿創(chuàng)新策略的概率c企業(yè)A、B的收益矩陣具體為:t自主創(chuàng)新(x)企業(yè)AI模仿創(chuàng)新(lx)收稿日期:20120619企業(yè)B自主創(chuàng)新(y)丁南方創(chuàng)新(Iy)sclc1rreRc1R

9、00A采用自主創(chuàng)新策略時(shí)的適應(yīng)度為:Uau=y(sR)Rc采用模仿創(chuàng)新策略時(shí)的適應(yīng)度為:U時(shí)=y(lr)(ly)O:Y(Ir)平均適應(yīng)度為:匯=比呻(1叫寸叫E對(duì)咆)u叫J匯x[巾[y(卜葉R則)R才c斗](仆1ιM叫寸叫X對(duì))珩[y(仆l←k叫吁葉r)群體的復(fù)制功態(tài)方程為:叫同理UInz=XtC)(lx)(rc)=x(卜。rcUImif=x(lR)(lx)O=x(lR)U.=YU扭(lY)Ubnif=y[x(t小rcJ(IY)[x(l

10、R)JY=y[U陽豆:]=y(ly)[x(tr唯一l)rcJ(2)微分方程(1)、(2)描述了演化系統(tǒng)的群體動(dòng)態(tài)，根據(jù)Friedman(1991)提出的方法，其均衡點(diǎn)的穩(wěn)定結(jié)為(0，0)、(0，1)、(1，0)、(I，1)和(←兌rRt，RKrERwt)而由微分方程組構(gòu)成的系統(tǒng)，它的平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性可由對(duì)微分方程組(])、(2)依次關(guān)于x，y求偏導(dǎo)數(shù)得出矩陣的局部穩(wěn)定性獲得，矩陣為:I(12x)[y(.R叫RC]氣(1對(duì)(.R村1)，

11、Lv(1白y)(trR1)，(12y)[x(trRl)rC]I吁￡檀后必“二tr歹tJi戈字守J乓瑩x=O.y=Ox=1.y=1卷曲賣主4哇ESS耳之事跑去i!““①當(dāng)ycO時(shí):結(jié)合假設(shè)so且R—cO時(shí)：政府投入的資金要使得大，j、企業(yè)固定創(chuàng)新成本低于自主創(chuàng)新帶來的利潤(rùn)，下面我們分三種情況來討論：甲：若sr_卜cR—r得到tR一1一co且tR—l—c0且tR一】一cO；由s—t—r得到sr_1一co。判斷這五個(gè)平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性：【管理

12、世界】Managementworld2012年第6馴(總第399期)下平衡點(diǎn)行列式符號(hào)逾的符號(hào)葦甑定性不穩(wěn)定點(diǎn)x—o，y50ESSx一1，y51在五個(gè)局部均衡點(diǎn)中，(1，1)是這個(gè)博弈的演化穩(wěn)定策略(ESS)。這時(shí)小企業(yè)自主創(chuàng)新的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于模仿創(chuàng)新的收益，這時(shí)大企業(yè)自主創(chuàng)新的收益也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于模仿創(chuàng)新的收益，大小企業(yè)都選擇自主創(chuàng)新策略。政府通過固定創(chuàng)新成本來推進(jìn)創(chuàng)新的目的真正實(shí)現(xiàn)，給企業(yè)帶來了無限的創(chuàng)新活力，所有企業(yè)自主創(chuàng)新給企業(yè)帶來了額

13、外的創(chuàng)新收益。三、結(jié)論及政策建議本文構(gòu)建了在國(guó)家扶持政策下企業(yè)只花費(fèi)固定創(chuàng)新成本的假設(shè)下、不同規(guī)模企創(chuàng)新模式的博弈模型，分別計(jì)算了不同政府資助水平下企業(yè)的期望收益，并討論不同的參數(shù)下不同的Ess結(jié)果：不同r、R、s、t、c的值，決定了大小企業(yè)創(chuàng)新演化穩(wěn)定策略的不同。三個(gè)原因會(huì)致使企業(yè)中出現(xiàn)大企業(yè)自主創(chuàng)新、小企業(yè)跟風(fēng)模仿創(chuàng)新的單一創(chuàng)新局面，①政府只對(duì)大企業(yè)的關(guān)心和支持而對(duì)小企業(yè)的激勵(lì)資助的不足②雖然政府對(duì)大小企業(yè)的投入使得企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)

14、險(xiǎn)降為0，但是因?yàn)榇笮∑髽I(yè)規(guī)模的大差異性導(dǎo)致的大小企業(yè)收益的大差異也會(huì)致使企業(yè)中出現(xiàn)大企業(yè)自主創(chuàng)新、小企業(yè)跟風(fēng)模仿創(chuàng)新的單一創(chuàng)新局面③更可悲的是即使政府已經(jīng)投入了足夠大的資金使得所有企業(yè)的固定創(chuàng)新成本都低于自主創(chuàng)新帶來的利潤(rùn)，但是無論對(duì)于大企業(yè)還是小企業(yè)，當(dāng)自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新所帶給企業(yè)的收益差異性很小、自主倉(cāng)0新的價(jià)值被降低而模仿倉(cāng)4新的作用被提升時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新策略隨著投入和投機(jī)心理的影響在自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新之間交替，最終收斂到哪個(gè)策略主

15、要依賴于演化過程中的隨機(jī)因素的影響。政府應(yīng)該根據(jù)大小企業(yè)規(guī)模的變化適時(shí)科學(xué)調(diào)整企業(yè)的花費(fèi)固定創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)有創(chuàng)新潛力和意愿的企業(yè)由若到強(qiáng)的無縫過度，給所有企業(yè)帶來無限的創(chuàng)新活力和額外的創(chuàng)新收益。參考文獻(xiàn)：[1】王亞玲構(gòu)建中小企業(yè)創(chuàng)新的政府支持系統(tǒng)——基于”智豬博弈j莫型的分析【J】生產(chǎn)力研究，2008，(11)[2】蔣長(zhǎng)流，縱玲玲基于動(dòng)態(tài)博弈的政府與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為分析[J]技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2007，(3)：14一16f3]周娟美技術(shù)創(chuàng)新

16、的稅收激勵(lì)原理及我國(guó)的應(yīng)用完善【J]生產(chǎn)力研究，2008，(24)：47—48[4】許慶瑞：研究、發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新管理[M】北京：高等教育出版社，2000，(36)i51魏務(wù)云，羅掌華財(cái)政政策促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的博弈分析嘰科技管理研究，2006，(12)：227—229f6]李真燕王文哲智豬博弈到囚徒困境——淺談?wù)С謱?duì)大型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用[J]金融經(jīng)濟(jì)2004(9)[7]胡玉柱，劉霞珍，徐巍企業(yè)合作與不合作技術(shù)創(chuàng)新行為的博弈分

17、析【J1工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2007f8】基于企業(yè)與政府互動(dòng)的自主品牌創(chuàng)頦能力提升路徑與政策分析[J】科技進(jìn)步與對(duì)策，2叭0，(5)[9]陳佳洱：基礎(chǔ)研究：自主創(chuàng)新的源頭[N】光明日?qǐng)?bào)2005，(11)(責(zé)任編輯：陳麗敏)萬方數(shù)據(jù)得到tRlcO且RcO日才:政府投入的資金要使得大小企業(yè)固定創(chuàng)新成本低于自主創(chuàng)新帶來的利潤(rùn)，下面我們分三種情況來討論:甲:若號(hào)r一lcRr得到tRlc(x=O.y=l?ESSx=l.y=0?ESSx=l.y=1?“f

18、、王事融去~..黑在五個(gè)局部均衡點(diǎn)中，(01)(1，0)都是這個(gè)博弈的演化穩(wěn)定策略(ESS)。這時(shí)企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)降為了。，但是因?yàn)閟rlcO且tRlcO且tRlc礎(chǔ)，也就是說，即因?yàn)榇笮∑髽I(yè)規(guī)模的太大差異性導(dǎo)致的大小企業(yè)收益的太大差異，小企業(yè)仍然選擇跟風(fēng)的模仿創(chuàng)新策略，自主創(chuàng)新的重任仍然由大企業(yè)來承擔(dān)，這也體現(xiàn)了大企業(yè)在自主創(chuàng)新中發(fā)揮的重要作用。丙:若tRlcO由str得到sr一lcO。判斷這五個(gè)平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性:[管理世界]Ma

19、nagementWld20121j第6期(息:軍399期)下~穰~~X=O.y=Ox=l.y=l非于歹U至立和于傳音事缸結(jié)!1使存司也結(jié)主點(diǎn)ESS在五個(gè)局部均衡點(diǎn)中，(1，1)是這個(gè)博弈的演化穩(wěn)定策略(ESS)。這時(shí)小企業(yè)自主創(chuàng)新的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于模仿創(chuàng)新的收益，這時(shí)大企業(yè)自主創(chuàng)新的收益也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于模仿創(chuàng)新的收益，大小企業(yè)都選擇自主創(chuàng)新策略。政府通過固定創(chuàng)新成本來推進(jìn)創(chuàng)新的目的真正實(shí)現(xiàn)，給企業(yè)帶來了無限的創(chuàng)新活力，所有企業(yè)自主創(chuàng)新給企業(yè)帶來了

20、額外的創(chuàng)新收益。三、結(jié)論及政策建議本文構(gòu)建了在國(guó)家扶持政策下企業(yè)只花費(fèi)固定創(chuàng)新成本的假設(shè)下、不同規(guī)模企創(chuàng)新模式的博弈模型，分別計(jì)算了不同政府資助水平下企業(yè)的期望收益，并討論不同的參數(shù)F不同的ESS結(jié)果:不同仁R，s、t、c的值.決定了大小企業(yè)創(chuàng)新演化穩(wěn)定策略的不同。三個(gè)原因會(huì)致使企業(yè)中出現(xiàn)大企業(yè)自主創(chuàng)新、小企業(yè)跟風(fēng)模仿創(chuàng)新的單一創(chuàng)新局面，①政府只對(duì)大企業(yè)的關(guān)心和支持而對(duì)小企業(yè)的激勵(lì)資助的不足②雖然政府對(duì)大小企業(yè)的投入使得企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)

21、險(xiǎn)降為0，但是因?yàn)榇笮∑髽I(yè)規(guī)模的大差異性導(dǎo)致的大小企業(yè)收益的大差異也會(huì)致使企業(yè)中出現(xiàn)大企業(yè)自主創(chuàng)新、小企業(yè)跟風(fēng)模仿創(chuàng)新的單→創(chuàng)新局面③更可悲的是即使政府已經(jīng)投入了足夠大的資金使得所有企業(yè)的固定創(chuàng)新成本都低于自主創(chuàng)新帶來的利潤(rùn)，但是無論對(duì)于大企業(yè)還是小企業(yè)，當(dāng)自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新所帶給企業(yè)的收益差異性很小、自主創(chuàng)新的價(jià)值被陣低而模仿創(chuàng)新的作用被提升時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新策略隨著投入和投機(jī)心理的影響在自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新之間交替，最終收斂到哪個(gè)策略主要依

22、賴于演化過程中的隨機(jī)因素的影響。政府應(yīng)該根據(jù)大小企業(yè)規(guī)模的變化適時(shí)科學(xué)調(diào)整企業(yè)的花費(fèi)固定創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)有創(chuàng)新潛力和意愿的企業(yè)由若到強(qiáng)的無縫過度，給所有企業(yè)帶來無限的創(chuàng)新活力和額外的創(chuàng)新收益。參考文獻(xiàn):[1]王亞玲構(gòu)建中小企業(yè)創(chuàng)新的政府支持系統(tǒng)一一基于“智豬博弈“模型的分析[1].生產(chǎn)力研究，2008(I1).[2]蔣長(zhǎng)流，縱玲玲.基于動(dòng)態(tài)博弈的政府與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為分析口].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2007，(3):1416[3]周娟美.技術(shù)創(chuàng)新

23、的稅收激勵(lì)原理及我國(guó)的應(yīng)用完善[J].生產(chǎn)力研究，2008，(24):4748.[4]許慶瑞:研究、發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新管理[M].北京:高等教育出版社，2000，(36)[5]魏務(wù)云，羅掌華財(cái)政政策促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的博弈分析[1].科技管理研究，2006，(12):227229.[6]李真燕王文哲智豬博弈到囚徒困境一一淺談?wù)С謱?duì)大型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用口].金融經(jīng)濟(jì)2004，(9).[7]胡玉柱，劉霞珍，徐巍.企業(yè)合作與不合作技術(shù)