寡頭競爭條件下的最優(yōu)關稅與研發(fā)政策研究.pdf

1、本文研究最優(yōu)關稅和研發(fā)政策問題。借助寡頭競爭模型，論文從進口的角度，分析了最大收入關稅和最佳福利關稅的相對大小，以出口的視角，討論了政府的最優(yōu)研發(fā)政策。
　　就最優(yōu)關稅而言，論文借助雙寡頭競爭模型，在考慮企業(yè)進入市場順序的差異后發(fā)現:最大收入關稅與最佳福利關稅的相對大小取決于產品之間的關系和企業(yè)之間的效率差異。當產品是互補品時，最大收入關稅總是大于最佳福利關稅;當產品是替代品時，如果產品之間的替代程度越高，本國廠商生產成本越低，那

2、么最佳福利關稅大于最大收入關稅的可能性越大。
　　從產品質量角度分析的結果表明:如果本國生產低質量產品而進口高質量產品，那么，無論企業(yè)之間是進行Bertrand競爭還是Cournot競爭，倘若國外企業(yè)的效率較高，那么最大收入關稅大于最佳福利關稅;但若國外企業(yè)的效率較低，最大收入關稅則小于最佳福利關稅。此外，Cournot競爭條件下的最佳福利關稅和最大收入關稅分別高于Bertrand競爭條件下的最佳福利關稅和最大收入關稅。
　

3、　就政府的研發(fā)政策而言，借助Spencer and Brander(1983)第三國市場競爭模型，主要從三個方面展開了研究。
　　首先，分別考察了兩種市場結構下，即一個國家擁有一個企業(yè)而另一個國家擁有兩個企業(yè)和兩個國家均有兩個企業(yè)時，企業(yè)的研發(fā)效率和產品的質量差異對一國研發(fā)政策的影響。從企業(yè)的研發(fā)效率來看，只擁有一個企業(yè)的國家，其最優(yōu)研發(fā)政策總是補貼。擁有兩個企業(yè)的國家的研發(fā)政策需要視另一個國家的企業(yè)數量而定，在另一個國家也可以實

4、施研發(fā)政策，并且只有一個企業(yè)時，則隨企業(yè)研發(fā)效率的逐步下降而分別采取補貼、不干預和征稅;倘若另一個國家也擁有兩個企業(yè)，則在企業(yè)效率較高(低)時補貼(征稅)。
　　從產品的質量差異來看，分別考察了如下三種情況，即:生產高質量產品的國家只有一個企業(yè)和生產低質量產品的國家擁有兩個企業(yè)，生產高質量產品的國家擁有兩個企業(yè)和生產低質量產品的國家只有一個企業(yè)以及生產高質量產品和生產低質量產品的國家均有兩個企業(yè)時，一國的研發(fā)政策。研究結果顯示:在

5、兩個國家均可以實施研發(fā)政策時，無論產品的質量如何，擁有一個企業(yè)的國家總是補貼。擁有兩個企業(yè)的國家的研發(fā)政策則需要視另一個國家擁有的企業(yè)數量而定。如果另一國家只有一個企業(yè)，則在產品質量差異較大時進行征稅，而在產品質量差異較小時不干預企業(yè)研發(fā)。如果另一國家也擁有兩個企業(yè)，則在產品差異很小(大)時，補貼(征稅);在產品差異較小時，生產低(高)質量產品的國家不干預(補貼);當產品差異較大時，生產低(高)質量產品的國家征稅(不干預)。
　　

6、其次，借助雙寡頭競爭模型，從產品差異角度，考慮存在縱向控制時，受控制企業(yè)所在國的研發(fā)政策。無論產品的差異類型如何，在Cournot競爭情形下，如果產品差異較大，那么政府的最優(yōu)研發(fā)政策為征稅，如果產品差異較小，那么政府的最優(yōu)研發(fā)政策為補貼。然而，在Bertrand競爭情形下，無論產品的差異情況如何，政府的最優(yōu)研發(fā)政策總為征稅。
　　最后，分析了存在中間品貿易情形時，一國政府的最優(yōu)研發(fā)政策。一方面，主要分析生產最終產品的一國擁有一個企

7、業(yè)，而另一國擁有兩個企業(yè)和兩國均有兩個企業(yè)時的研發(fā)政策。在考慮水平市場結構和產品差異后，發(fā)現當生產最終產品的兩國均有兩個企業(yè)時，無論市場競爭類型如何，若產品差異較大(小)，則政府進行征稅(補貼)。當生產最終產品的兩國中，一國擁有兩個企業(yè)，而另一國擁有一個企業(yè)時，若兩國政府均可以實施研發(fā)政策，兩國政府的研發(fā)政策則隨產品的差異程度不同，而可能選擇征稅、不干預或補貼。
　　另一方面，討論了生產最終產品的國家各有一個企業(yè)的情形。從企業(yè)進入