證券投資基金管理人法律責任相關問題研究.pdf

1、中國的證券投資基金雖然經過了十余年的發(fā)展,但起步較晚,與發(fā)達國家相比,中國在投資基金領域的立法頗為薄弱,對投資基金的規(guī)范和監(jiān)管也十分不成熟.盡管新的《證券投資基金法》已出臺,但中國尚未形成保護基金投資人合法權益的完整法律體系.這種情況嚴重影響了中國投資基金的健康發(fā)展.該文從證券投資基金管理人所應承擔的法律責任的角度分析了對基金投資人的保護問題.文章首先明確應在信托法律制度下追究基金管理人對投資人負有的民事賠償責任,這種責任本質上是基金管

2、理人基于其受托人地位向基金投資人所承擔的嚴格責任.即不論基金管理人違反信托的行為是否存在過失或過錯,其法律責任是恢復信托財產原狀.實務中基金管理人行為偏離投資人利益的情況時有發(fā)生,而投資人人數(shù)眾多,且多為處于弱勢的中小投資者,因此作者著重從請求權基礎、歸責原則、責任范圍等方面論述了基金管理人應承擔的民事責任,并介紹了美國法上的集團訴訟制度,建議中國的民事訴訟機制能夠采納這種強有力的訴訟形式以加強對投資人的保護力度.文章最后,作者分析了基