價值鏈與技術差距視角下我國企業(yè)技術創(chuàng)新效率研究——基于價值鏈和技術差距的視角.pdf

1、對技術創(chuàng)新效率進行測度分析，有利于企業(yè)向集約型發(fā)展方式轉變，實現創(chuàng)新資源的高效配置。我國是以公有制為主體、多種經濟成分并存的社會主義市場經濟國家，產權結構較為復雜，有必要從產權角度對企業(yè)創(chuàng)新效率進行分析，這對發(fā)揮不同性質企業(yè)優(yōu)勢、提高企業(yè)創(chuàng)新能力等都具有重要的理論與現實意義。本文通過回顧技術創(chuàng)新效率相關文獻，發(fā)現存在以下不足之處：大多數研究將技術創(chuàng)新活動看作黑箱，事實上技術創(chuàng)新活動由多個相關聯的子過程組成，價值鏈視角下不同性質企業(yè)創(chuàng)新效

2、率問題更值得研究；現有文獻未考慮內資、港澳臺資和外資企業(yè)間的技術差距，這種平面化比較使研究結果簡單化，容易誤導管理決策，考慮技術差距的創(chuàng)新效率問題值得深入研究；綜合考慮價值鏈和技術差距兩因素，在共同前沿框架下分析不同性質企業(yè)兩階段效率及技術差距，此類研究并不多見。
　　本文首先從價值鏈角度出發(fā)，利用關聯型兩階段DEA模型對2005-2010年不同性質企業(yè)科技研發(fā)和成果轉化效率及其影響因素進行分析，研究發(fā)現：考察期內我國企業(yè)技術創(chuàng)新

3、整體效率仍偏低，兩階段效率偏低成為制約效率提升的共同因素；外資、港澳臺資和內資企業(yè)創(chuàng)新效率依次遞減；國有企業(yè)由于創(chuàng)新剩余索取權和剩余控制權的分離，企業(yè)研發(fā)激勵和監(jiān)督不足，民營企業(yè)創(chuàng)新效率相對較高，但總體研發(fā)能力有限。而外資企業(yè)利用母國技術、品牌和營銷優(yōu)勢，在科技成果商業(yè)化方面較為成功；Tobit回歸分析表明：企業(yè)規(guī)模的壯大有利于科技研發(fā)效率的提升，而科學家&工程師數量與研發(fā)效率負相關；企業(yè)規(guī)模與成果轉化效率正相關，而政府支持、金融支持及

4、科學家&工程師數均與成果轉化效率顯著負相關。其次，充分考慮中間產出的轉化以及原始投入的資源配置比例信息，構建共享投入關聯型兩階段DEA模型以測算不同性質企業(yè)兩階段效率，并對效率收斂性進行檢驗，研究發(fā)現：考察期內我國企業(yè)技術創(chuàng)新整體效率不高，兩階段效率均不高，科技研發(fā)效率改進空間更大。兩階段效率低于平均水平的企業(yè)均占40％以上，主要來自內資企業(yè)；內資、港澳臺資和外資企業(yè)間效率依次遞增，且差異較為明顯。內資企業(yè)中責任有限公司和民營企業(yè)創(chuàng)新效

5、率相對較高，是其他內資企業(yè)學習的標桿；從收斂性分析結果來看，無論是整體、還是分階段效率，其變異系數均有不同程度的下降，且不同性質企業(yè)間存在絕對收斂趨勢，但效率差異仍較大。此外，認識到內資、港澳臺資和外資企業(yè)的創(chuàng)新生產技術的異質性，基于共同前沿理論和DEA模型的研究發(fā)現：兩種前沿下我國企業(yè)創(chuàng)新整體效率偏低，純技術效率和規(guī)模效率不高，尤其是規(guī)模效率更低。內資、港澳臺資和外資企業(yè)創(chuàng)新效率依次遞增，內資非私營企業(yè)純技術效率和規(guī)模效率均偏低，私營

6、企業(yè)純技術效率值相對偏低、外資企業(yè)規(guī)模效率相對偏低，是效率損失的主要原因；共同前沿下的效率均不超過群組前沿下效率值，共同前沿隱含了全國最優(yōu)技術水平，而群組前沿僅參考的是群組內最優(yōu)技術。Kruskal-Wallis檢驗表明，三大類型企業(yè)間的技術差距明顯，外資企業(yè)、港澳臺資與內資企業(yè)間的技術差距均在0.2之上，且差距存在繼續(xù)擴大的風險；無效率值分解發(fā)現，港澳臺資和外資企業(yè)效率缺失主要受制于落后的企業(yè)管理水平，而內資企業(yè)技術差距和管理無效率值

7、均占有一定比例。 最后，綜合考慮價值鏈和技術差距兩因素，基于共同前沿理論分析企業(yè)兩階段效率及技術差距。結果表明：⑴共同前沿下全國兩階段效率值偏低，港澳臺資、外資以及內資企業(yè)科技研發(fā)效率依次遞減。在成果轉化階段，外資、港澳臺資和內資企業(yè)效率依次遞減。⑵兩階段效率排在前面的基本都是港澳臺資和外資企業(yè)，但Pearson相關分析檢驗表明，兩種效率排名沒有明顯的正相關性。科技研發(fā)階段純技術效率和規(guī)模效率均偏低，成果轉化階段規(guī)模效率偏低，是效率損失

8、的主要原因?？萍佳邪l(fā)階段，港澳臺資、內資企業(yè)以及外資企業(yè)TGR值依次遞減，在成果轉化階段，內資企業(yè)TGR值最低，且存在繼續(xù)下降的風險。⑶科技研發(fā)方面，與港澳臺商合資經營等企業(yè)無效率主要源于管理水平低下，中外合資經營等企業(yè)則受制于落后的研發(fā)技術和管理水平。成果轉化方面，中外合資經營等企業(yè)效率損失因管理不當而起，國有企業(yè)等無效率則源于落后的成果轉化技術，股份合作企業(yè)等無效率則與兩因素有關。⑷市場競爭程度、設備技術水平以及消化吸收費用比重等指