方正證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、隨著中國金融市場的不斷開放和向前發(fā)展,證券行業(yè)也隨之興旺起來。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是目前中國證券市場上的主導(dǎo)業(yè)務(wù),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理受到社會(huì)各界越來越高的重視。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為方正證券公司最重要的基礎(chǔ)業(yè)務(wù),其收益占公司總收益的比重很大,近幾年來均超過50％,而隨著業(yè)務(wù)量的不斷擴(kuò)大,在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)也越來越高。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的成敗,嚴(yán)重影響公司的總體發(fā)展。因此,為使公司健康穩(wěn)定的發(fā)展,本文在對(duì)方正證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)涉及到風(fēng)險(xiǎn)管理方面的

2、問題進(jìn)行了梳理,基于發(fā)現(xiàn)的問題對(duì)如何管理方正證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)做了深入的研究。
　　本文首先進(jìn)行了基本概念的界定,同時(shí)在分析風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論的基礎(chǔ)上簡單的從產(chǎn)生、發(fā)展及其在國內(nèi)的發(fā)展環(huán)境方面對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行介紹。接著重點(diǎn)剖析了方正證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展歷程和現(xiàn)狀,并對(duì)方正證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)和目前公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行深入的分析。用圖表法列出方正證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)種類,同時(shí)運(yùn)用對(duì)比法審視方正證券在證券經(jīng)

3、紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的不足。從而梳理了方正證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題:其一,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擴(kuò)張速度過快,難以控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);其二,內(nèi)部控制不完善,未建立高效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu);其三,缺少對(duì)外交流,缺乏外部監(jiān)管;其四,風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)薄弱,忽視風(fēng)險(xiǎn)控制。
　　針對(duì)在方正證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)現(xiàn)的問題,本文從控制營業(yè)部擴(kuò)張速度,加強(qiáng)內(nèi)部業(yè)務(wù)人員交流;創(chuàng)造有利于風(fēng)險(xiǎn)管理有效運(yùn)轉(zhuǎn)的內(nèi)部環(huán)境,加大內(nèi)部控制力度;加強(qiáng)對(duì)外交流,引進(jìn)外部監(jiān)管