證券法選擇

1、1證劵法司法考試題目匯總證劵法司法考試題目匯總單項選擇題單項選擇題：1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機構(gòu)任免（）A證券交易所的理事會B國務(wù)院C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D證券業(yè)協(xié)會正確答案：C2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員？（）A因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員B證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年C張某因故和某證券公司解除勞動合同D已辭職原為某國家機關(guān)工作人員的李某正確答案：

2、A3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應(yīng)如何決定（）A應(yīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定B由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定C應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機構(gòu)商議決定D應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準正確答案：B4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關(guān)專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票？（）A在該股票承銷期內(nèi)B在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前C

3、在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個月內(nèi)D上述文件公開后5個工作日內(nèi)正確答案：C5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當由承銷團承銷？A3000萬元B1500萬元C6000萬元D5000萬元正確答案：D311、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計債券余額為

4、公司凈資產(chǎn)的百分之三十正確答案：D12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A一個月B三個月C五個月D六個月正確答案：B13、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團代銷、包銷期最長不得超過

5、九十日正確答案：B14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A五十B六十C七十D八十正確答案：C15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司