技術成熟度及其識別方法研究

1、1技術成熟度及其識別方法研究技術成熟度及其識別方法研究王立學12冷伏海1王海霞1（1.中國科學院國家科學圖書館，北京100190；2.中國科學院研究生院，北京100049）[摘要]對技術成熟度的概念和起源進行簡介，區(qū)分其與技術生命周期等相近的概念；重點研究美國航天局制定的技術成熟度體系，介紹其特征描述、研究框架并討論應用價值、評估工具和應用局限性；最后簡要探討淺語義分析和共詞分析兩種方法在識別技術成熟度方面的可能性。[關鍵詞]技術成熟度

2、科研管理技術成熟度評估共詞分析數(shù)據(jù)庫內容結構分析[分類號]G35ResearchonTechnologyReadinessLevelIdentifiedMethodsWangLixue12LengFuhai1WangHaixia1（1.NationalScienceLibraryChineseAcademyofSciencesBeijing1001902.GraduateUniversityofChineseAcademyofScien

3、cesBeijing100049）[Abstract]ThispaperintroducestheconceptsiginsofTechnologyReadinessLevels(TRL)brieflyatfirstfollowingwithsomedifferentiationofrelatedconceptsliketechnologylifecyclethenmuchemphasisisputonthewidelyadoptedN

4、ASATRLsystemonitsacteristicsdeionresearchframewkaswellasonitsappliedvaluesassessmenttoolslimitationofapplicationsattheendtwomethodslatentsemanticindexingcowdanalysisarecarefullyexaminedontheprobabilityofidentificationofT

5、RLs.[Keywds]TechnologyReadinessLevel；R&DManagement；TechnologyReadinessAssessment；CowdAnalysis；DatabaseTomography一般情況下，科學技術研發(fā)項目可能都會面臨性能目標、進度和預算三個方面的挑戰(zhàn)。如何清楚而可信地審查技術的研發(fā)情況并預測技術風險？在制定面向未來的科學技術發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃時，怎樣才能科學而合理地制定出各項技術的發(fā)展路線？上述

6、問題的解答或許都需要評估技術的成熟水平。全面、客觀而及時地了解技術的成熟水平，有助于科研項目管理者掌握研發(fā)的現(xiàn)狀，預估與研發(fā)目標的差距和研發(fā)風險，更有助于各項技術規(guī)劃的科學制定。然而，技術成熟水平的評估長期以來多是采用專家評審的方式，評價含糊而且容易受部門利益或個人偏見的影響，缺乏規(guī)范而客觀的評價標準，難以有效支撐決策。為此，美國、英國、法國、日本等國家針對技術成熟水平的評估標準，開展了多項相關的研究工作。其中，影響最大的研究成果是美國

7、航天局（NASA）開發(fā)的技術成熟度體系。如今，該體系已經(jīng)廣泛應用在各類技術研發(fā)項目管理的立項、評審和決策等環(huán)節(jié)中，并已經(jīng)被越來越廣泛地本文是國家自然科學基金項目“科技創(chuàng)新演化循證分析理論與方法研究”（編號：70873123）的研究成果。3估和風險控制。對比來看，TRL體系可以看作是技術生命周期的早期階段，而與經(jīng)濟學領域的技術演化、專利領域的TRIZ發(fā)明創(chuàng)造理論等概念并不相同。2技術成熟度等級及其應用1974年，NASA的Sadin開發(fā)的

8、技術成熟度體系只有7個等級，基本對應現(xiàn)行9個等級中的前7個[9]。進入二十一世紀之后，美國DOD、DOE、導彈防御局（MDA）以及歐洲航天局（ESA）、法國宇航中心、日本宇航局等著名機構結合技術項目管理的實際需求，紛紛制定了自己的TRL評估體系。各個機構都主要以NASA1995年《TRL白皮書》中的等級劃分和定義為基礎，多數(shù)只是經(jīng)過了少量描述上的修改，但有的卻進行了擴展和引申。2.1NASA的TRL體系體系按照技術研發(fā)所達到的狀態(tài)，NA

9、SA現(xiàn)行的9級技術成熟度劃分涵蓋了基礎研究階段的技術概念或應用方案形成、實驗室研究階段的原型驗證以及各種環(huán)境下的系統(tǒng)演示等各個環(huán)節(jié)。隨著TRL的提高，技術項目將經(jīng)歷從“純研究”到“純開發(fā)”的發(fā)展過程。在TRL框架下，技術研發(fā)可以從不同的角度來劃分成多個階段。從科研項目管理的角度來看，TRL體系可以分為基礎技術研究、可行性證明、技術研發(fā)、技術演示、系統(tǒng)測試和運行等階段；而從技術研發(fā)的角度來看，則可以分為基礎研究、原理樣機、系統(tǒng)演示、定型實

10、驗等階段。NASA定義的TRL體系的框架、特征描述及研究階段對應關系見表1。ESA定義的TRL體系與NASA的基本一致，此處不做重復介紹。表1NASATRL的框架、特征及對應的研發(fā)階段TRL框架[10]TRL等級關鍵特征描述[4]研究階段[11]產(chǎn)生知識（研究）TRL1基本原理被發(fā)現(xiàn)和闡述基礎研究TRL2形成技術概念和或應用方案概念研究TRL3關鍵的功能和或特征得到分析性和試驗性的概念證明應用分析與實驗室研究TRL4組件和或試驗板在實驗