中國構建和實施排污權交易制度研究.pdf

1、本論文的研究內容構筑在兩大基點之上。 其一，以新制度經(jīng)濟學中的制度變遷理論和制度演化博弈理論等為主要理論依據(jù)，從制度移植的角度分析我國建立排污權交易制度問題。本論文提出，一方面，要根據(jù)我國的國情特點對欲移植的制度作科學合理的選擇，并適當加以修改和調整；另一方面，則要對我國本土文化和社會環(huán)境中那些不適應移植制度要求的落后因素加以革除，提高二者的相互適應性，使移植進來的制度能夠落地生根，發(fā)育成為適應我國需要的排污權交易制度，成為推動

2、治污減排的強力工具。 其二，系統(tǒng)完整地揭示和論述了我國將要建立的排污權交易制度的框架結構和具體內容。論文設計了排污權交易制度的結構圖形，并據(jù)此對該制度各個主要組成部分的內部結構、各部分之間的聯(lián)系和運行機制，建設的重點和難點等作系統(tǒng)而具體的分析，并且提出推進排污權交易制度建設的路徑、措施和對策。 全文共分八章： 緒論：從論文選題的背景引出本文的寫作目的和意義、論文的基本思路、框架結構和研究方法，以及相關概念的界定和

3、必要的說明。 第一章：國內外研究現(xiàn)狀評述及將本論文應用較多、較為重要的理論作了一個綜述。論文涉及的主要理論包括制度變遷理論和制度演化博弈理論、外部性理論、交易費用理論、福利經(jīng)濟學理論、尋租理論及博弈理論，并就這些理論在本文中的應用進行了說明。 第二章：排污權交易制度的結構與基本特征分析。本章研究了排污權交易制度產生的社會背景及軌跡、排污權交易制度的結構與特性及理論模型等內容。主要目的在兩方面，其一是對排污權交易制度有清晰

4、的認識和理論深化，其二是為我國構建排污權交易制度找到切入點。 第三章：確定排污權總量的原則、方法及數(shù)學模型。本章在研究確定排污權總量的基本原則、方法及建立相關數(shù)學模型的基礎上，特別針對我國經(jīng)濟社會實際，提出了確定我國排污權總量及向各省市區(qū)分配初始額度時的總體思路和基本方法。 第四章：排污權初始分配的方法。本章研究了排污權初始分配可供選擇的幾種方法，重點研究了我國排污權初始分配的方式抉擇，提出了我國現(xiàn)階段適宜采用免費分配與

5、有償分配相結合的基本主張。 第五章：排污權交易市場的結構、運作與管理。本章以排污權交易市場的構成為起點，分析了排污權市場的運作程序和內在機制，重點研究了如何防范排污權市場失靈和加強市場管理，并提出了對策措施。 第六章：排污權交易的法律保護與監(jiān)管制度建設。本章從排污權交易監(jiān)管的理論基礎出發(fā)，圍繞我國排污權交易法律及監(jiān)管制度的現(xiàn)狀與缺陷，提出了加強法律保護和監(jiān)管制度的對策。 第七章：我國建立排污權交易制度的路徑、重點

6、、障礙和難點及可行性分析。本章提出了我國建立排污權交易制度的路徑和步驟，分析了我國建立排污權交易制度的重點、障礙和難點，并得出了我國已具備建立排污權交易制度的可行性的結論。 第八章：結論與政策建議。本章結合上述各章的研究，總結了全文的主要觀點，并提出了構建我國排污權交易制度及運行機制的政策建議，以及今后繼續(xù)研究的設想。 論文提出了以下創(chuàng)新性的觀點： 1、論文根據(jù)排污權是國家對環(huán)境公有資源進行界定而形成的非實體財產

7、性外生權利性質，排污權交易制度供給具有公共產品性質這兩個基本特點，依據(jù)制度經(jīng)濟學中的制度變遷理論和制度演化博弈理論等，提出我國建立排污權交易制度，只能由中央政府組織實施，而且應以排污權產權的初始界定為起點和基礎的基本理論觀點。 論文認為，與其它以實體資產為依托的產權不同，排污權產權是國家基于保護環(huán)境的目的，通過確定總量和分配初始權利等行政手段建立并界定的權利，具有明顯的非實體財產性外生權利性質。制度變遷理論認為，界定和實施產權的

8、職能只能由國家承擔并完成，對我國這樣一個多省區(qū)的國家來說，界定和實施排污權產權的職能，只能由中央政府承擔并完成。建立排污權交易制度，是一種著眼于提高全社會環(huán)境福利水平的制度供給，具有公共產品性質，私人不愿意也無能力承擔和完成，只有中央政府才有責任和能力組織實施。論文同時指出，科斯定理認為，當交易費用不為零時，資源配置狀況優(yōu)劣和經(jīng)濟效率的高低，就與產權的初始界定狀況高度相關。因此，科學合理地確定全國排污總量，并對它予以界定，把它公平合理地

9、分配落實到企業(yè)等經(jīng)濟社會組織中去，是構建我國排污權交易制度的基礎性環(huán)節(jié)和排污權交易活動的起點。 2、論文具體設計出了我國排污權交易制度的框架結構和基本內容。論文認為，我國排污權交易制度應當由確定排污權總量的規(guī)則、排污權初始分配的規(guī)則、排污權一級市場和二級市場交易規(guī)則、以及排污權市場管理規(guī)則等四大部分組成。前一項規(guī)則與后一項規(guī)則之間有繼起性和關聯(lián)性，每一項大的規(guī)則又由若干子規(guī)則組成。 我國排污權交易制度的各組成部分，彼此聯(lián)

10、系緊密，具有繼起性特征。界定排污權種類規(guī)則是前提，同時它又是排污權交易的客體，其核心是對環(huán)境資源進行產權界定，這也是把污染物的外部性內部化的第一步；初始分配把排污權量化分配給經(jīng)濟社會組織，使之成為“私人產權”能夠在市場中交易，因此，初始分配的公平性和有效性是排污權交易制度順利推行的基礎；二級市場是排污權交易的場所，是實現(xiàn)排污權優(yōu)化配置的關鍵環(huán)節(jié)，故而建立健全市場規(guī)則與秩序，降低交易成本，吸引更多企業(yè)參與排污權交易，才能實現(xiàn)以市場手段治理

11、污染的目的。產權經(jīng)濟學理論認為，產權的法律保護是市場機制充分發(fā)揮作用不可或缺的必要條件，因此，加強法律保護是排污權交易制度建設的重要內容。 3、提出了我國建立和實施排污權交易制度的基本路徑、重點、難點和相關政策建議。 論文認為，我國建立排污權交易的基本路徑是：第一步，由全國人大常委會立法確認環(huán)境資源產權制度，修改完善法律，體現(xiàn)“總量控制”的環(huán)境治理意圖，從法律上確立我國的環(huán)境資源產權制度；第二步，在國家層面確定我國某類污

12、染物的排污權總量并對各省市區(qū)進行初始分配，隨后各省市區(qū)對排污企業(yè)進行初始分配；第三步，建立排污權產權有效轉讓的二級市場；第四步，建立健全全方位、有效的、立體型的監(jiān)管網(wǎng)絡體系。 論文認為，我國建立排污權交易的重點是：解決排污權產權的法律缺失問題，科學合理地確定全國的排污權總量，公平合理地界定和分配初始排污權，公開、公平、公正地開展排污權交易，嚴格實行市場監(jiān)管。難點是：確定排污權總量時，如何兼顧提高環(huán)境保護質量和加快經(jīng)濟社會發(fā)展兩方

13、面的要求；界定和分配初始排污權時，如何在綜合考慮各省區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平，和它們所處的環(huán)境區(qū)位，以及企業(yè)的實際情況，并且通過防范設租——尋租行為的干擾，使排污權初始分配的結果真正實現(xiàn)公平合理；如何防范弄虛作假，確保企業(yè)投放到市場中進行交易的節(jié)余排污量的真實性和準確性。 論文就我國構建排污權交易制度，提出了以下政策建議和對策措施：培育國民的環(huán)境保護意識，加強對排污權制度的社會監(jiān)督；構造誠信社會環(huán)境，提高建立和實施排污權交易制度的效率

14、；建立健全相關法律條文，為建立排污權交易制度提供充足的法律依據(jù)；加強對排污權初始分配中設租——尋租行為的治理；在二級市場交易中積極采取措施解決排污權交易市場失靈問題；加強排污權市場監(jiān)管體系建設，改變環(huán)保部門的相對弱勢地位以增大環(huán)保部門執(zhí)法力度；改革環(huán)境成本的計算方法，在新的《會計準則》中明確將各種外部環(huán)境成本轉化為內部成本，激勵企業(yè)參與排污權交易；在運用排污權交易制度治理環(huán)境時輔之以其他相關措施。 4、論文提出了一些獨立見解。

15、 (1)提出并論證了排污權的非實體財產性外生產權性質。排污權是國家基于保護環(huán)境的目的，通過確定總量和分配初始權利等行政手段對環(huán)境這一公有資源作界定并分配而形成的產權。 (2)基于我國幅員遼闊，處于東中西部三大經(jīng)濟地帶的省市區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平有較大差距和環(huán)境區(qū)位特征明顯這一國情特點，論文提出了全國排污總量的確定和對各省市區(qū)排污量的初始分配，只能由中央政府實施的觀點，并用數(shù)學模型進行了證明。論文通過對排污權初始分配方法的分析，

16、明確提出了現(xiàn)階段我國排污權初始分配應采用免費分配與有償分配相結合的方式，并給出了具體模型。 (3)針對企業(yè)缺乏自我約束其環(huán)境行為的內在動因，為了驅動企業(yè)參與排污權交易，必須改革環(huán)境成本的計算方法，設計一套行之有效的制度，將企業(yè)排污的成本完全內部化。 (4)投機商的積極參與可增大排污權二級市場交易活躍程度，提高排污權交易市場的定價效率。但是在市場發(fā)育初期階段，監(jiān)管制度不健全時，應暫不允許投機商參加交易，以防止市場混亂。待市

17、場發(fā)育趨于成熟后，在嚴密的監(jiān)管下，可以允許投機商參與排污權交易，但要防止惡意炒作和投機交易過度。 (5)通過建立模型，研究了排污權的內在價值的確定問題。論文認為，在排污權市場價格的形成方面，可以利用影子價格、拍賣、機會成本(治污費用)等多種方法發(fā)現(xiàn)價格，然后綜合各種因素，由代表政府的監(jiān)管部門制定出一個指導價格，各參與企業(yè)也可據(jù)此作為買賣依據(jù)。 由于排污權交易制度在我國尚屬新生事物，因此本文的研究具有探索性，加之資料有限、