中國民航運(yùn)輸市場結(jié)構(gòu)與競爭績效的實(shí)證研究.pdf

1、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成與發(fā)展浸透了幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的心血和努力，其中不乏激烈爭論和尖銳批評。時(shí)至今日，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)(產(chǎn)業(yè)組織)已被普遍認(rèn)為是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分支之一，而且以其既有完善的理論基礎(chǔ)，亦不乏廣泛的實(shí)證研究支撐的特殊性質(zhì)，被稱為連接微觀經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)際產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策的橋梁。它對產(chǎn)業(yè)競爭政策的制定也起到不可或缺的指導(dǎo)作用。 西方產(chǎn)業(yè)組織理論框架早在上世紀(jì)末80-90年代即陸續(xù)引入中國，目前包括信息不對稱理論、產(chǎn)權(quán)、博弈論在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)

2、濟(jì)研究最新成果亦逐步進(jìn)入中國學(xué)者的研究視野。雖然理論研究引入中國非常迅速，但由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)研究相關(guān)的數(shù)據(jù)庫缺乏，相關(guān)的實(shí)證研究仍十分稀少，這樣的產(chǎn)業(yè)組織理論是難以在中國本土開花結(jié)果的。在本文的研究中，作者試圖通過對中國民航產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的發(fā)掘和處理，參照一些西方產(chǎn)業(yè)組織實(shí)證分析方法，計(jì)算出一系列可供分析的指標(biāo)變量，探索一條利用中國產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)組織實(shí)證研究的途徑，從而對產(chǎn)業(yè)組織理論中一些經(jīng)典的理論假設(shè)在中國的實(shí)用性進(jìn)行驗(yàn)證。為了盡量揭示結(jié)構(gòu)

3、與績效之間的真實(shí)關(guān)系，本研究盡可能對產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率變量以及政策管制變量進(jìn)行了控制，并討論了這些變量本身與中國民航產(chǎn)業(yè)市場競爭績效之間的關(guān)系。 本文第一章理論回顧與綜述對本研究所涉及的主要理論及相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了介紹、歸納和梳理。這些理論和文獻(xiàn)主要包括，產(chǎn)業(yè)組織實(shí)證分析傳統(tǒng)(即哈佛傳統(tǒng)學(xué)派提出的SCP范式)的理論框架以及其他學(xué)派對該理論框架的繼承發(fā)展與相關(guān)批評；可競爭市場理論的基本框架、相關(guān)實(shí)證研究以及人們對可競爭市場理論的批評和補(bǔ)充；

4、多市場接觸競爭理論的框架以及相關(guān)的實(shí)證研究：世界各國近期關(guān)于民航產(chǎn)業(yè)研究的方法和主要文獻(xiàn)。 本文第二章中國民航運(yùn)輸市場的總體分析將中國民航市場視為一個(gè)總體市場，首先從中國民航的市場化改革、市場進(jìn)入管制和市場價(jià)格管制三方面對中國民航的市場管制政策變遷進(jìn)行了回顧。接下來，參照產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于市場結(jié)構(gòu)和績效研究的一般路徑，計(jì)算了一系列中國民航市場結(jié)構(gòu)(包括實(shí)際競爭者個(gè)數(shù)、廠商市場集中度、赫芬達(dá)爾-赫胥曼指數(shù))和市場績效(包括企業(yè)名義收

5、益率和真實(shí)收益率指標(biāo)、名義市場票價(jià)和真實(shí)市場票價(jià))測度指標(biāo)，在計(jì)算中充分考慮了并購對市場結(jié)構(gòu)的影響，并通過縱向(時(shí)間)與橫向(中美)對比對中國民航的市場結(jié)構(gòu)和市場績效的變化進(jìn)行了細(xì)致刻畫。最后，運(yùn)用中國民航1991-2005年間的時(shí)間序列數(shù)據(jù)對市場結(jié)構(gòu)與績效之間的關(guān)系進(jìn)行了OLS回歸，本文發(fā)現(xiàn)：第一，在其他條件不變的情況下，民航產(chǎn)業(yè)主要投入要素的勞動和固定設(shè)備的平均利用率提高，可以導(dǎo)致市場平均票價(jià)水平的顯著下降；第二，中國民航的市場集中

6、度指數(shù)的系數(shù)方向與理論預(yù)測相反。其中最可能的原因是由于市場上存在著較嚴(yán)格的價(jià)格管制。此外，分析過程中控制了“2002年市場并購”和“2005新航空公司進(jìn)入”兩項(xiàng)較為重大的影響因素，也是導(dǎo)致上述結(jié)果的原因之一；第三，2002年期間的一系列并購活動對市場平均收益率(市場價(jià)格)有顯著的正向影響。這與理論預(yù)期一致；第四，新航空公司的進(jìn)入能夠有效地活躍市場、強(qiáng)化競爭，并對降低市場票價(jià)有較大影響。也即，小型民營航空公司進(jìn)入中國民航市場的確起到了所謂

7、“鯰魚效應(yīng)”。這個(gè)結(jié)果印證了業(yè)界人士的猜測。本文第三章中國國內(nèi)航空運(yùn)輸市場的實(shí)證分析參考西方理論和實(shí)證分析，設(shè)計(jì)出了一套市場競爭績效回歸分析指標(biāo)的構(gòu)造方法。然后，運(yùn)用244條中國民航主要國內(nèi)航線的截面數(shù)據(jù)，計(jì)算出各條航線市場上的市場特征指標(biāo)(包括實(shí)際競爭者個(gè)數(shù)、潛在競爭者個(gè)數(shù)、赫芬達(dá)爾．赫胥曼指數(shù)、多市場接觸指數(shù))、航線運(yùn)營技術(shù)特征指標(biāo)(包括航線計(jì)費(fèi)距離、航線平均客座率、航線平均航班載客密度、航線年客運(yùn)量)、政策環(huán)境指標(biāo)(包括航線政府指

8、導(dǎo)票價(jià)和分別執(zhí)行三種不同放松票價(jià)管制政策的航線政策啞變量指標(biāo))。其中，本文首次計(jì)算了中國民航國內(nèi)航線主要航線市場的多市場接觸指標(biāo)，并發(fā)現(xiàn)多市場接觸的情況在這些航線市場上十分普遍，且在樞紐航線和大型航空公司之間多市場接觸水平較高。通過本章的回歸分析，本文發(fā)現(xiàn)：第一，中國民航國內(nèi)主要航線市場的多市場接觸可以導(dǎo)致相互克制，也即中國航空公司基本上遵循“黃金法則”行事；第二，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于市場結(jié)構(gòu)與市場績效之間關(guān)系的理論假設(shè)，以及可競爭市場

9、理論假設(shè)在中國國內(nèi)航線均無法得到驗(yàn)證；第三，中國民航國內(nèi)航線市場的競爭績效受到航線技術(shù)特征(運(yùn)輸距離、客座率、客運(yùn)密度)的顯著影響，這與運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假設(shè)是一致的；第四，政府管制因素仍然是影響中國民航國內(nèi)航線市場競爭績效的重要因素。第三章回歸結(jié)果與第二章回歸結(jié)果相互印證。 第四章中國民航運(yùn)輸市場的福利影響分析建立了一個(gè)理論上的福利函數(shù)，并對2005年中國民航主要國內(nèi)航線市場的消費(fèi)者福利和企業(yè)福利進(jìn)行了估算和影響因素分析。然而，

10、由于企業(yè)福利(利潤)為負(fù)，本文認(rèn)為，2005年國內(nèi)航線市場并未達(dá)到最優(yōu)水平。最后，本章還進(jìn)一步對中國民航產(chǎn)業(yè)的成本變化與相關(guān)指標(biāo)變化進(jìn)行了回歸分析。本文發(fā)現(xiàn)，中國民航業(yè)正處在一個(gè)平均成本隨產(chǎn)量增加而趨于下降的發(fā)展階段，也即，整個(gè)產(chǎn)業(yè)處于成長期，這也可能是市場結(jié)構(gòu)變量與市場績效變量之間關(guān)系異常的原因之一。此外，政府管制政策對市場績效和社會福利有重要的影響。放松進(jìn)入管制和票價(jià)下限管制政策對增加社會福利的具有顯著作用。 第五章主要結(jié)論

11、和建議在對前述分析進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)之上，提出了本研究的最主要政策建議，包括：第一，在反壟斷和促進(jìn)競爭的法律實(shí)踐中，應(yīng)謹(jǐn)慎使用市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)作為判斷和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；第二，對于具有類似航空公司的網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)結(jié)構(gòu)的企業(yè)，當(dāng)局應(yīng)關(guān)注多市場接觸競爭可能對社會福利產(chǎn)生的負(fù)面影響；第三，放松票價(jià)下限管制將有助于增加社會福利；第四，較低的市場進(jìn)入壁壘和適當(dāng)?shù)牟①弻⒐餐龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)績效和社會福利的波動軌跡逐漸向一條上升軌跡收斂：第五，放松民航投入要素市場的管制對提高產(chǎn)業(yè)