GH證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題研究.pdf

1、風(fēng)險(xiǎn)是證券市場(chǎng)的固有特性。作為證券市場(chǎng)中重要的參與主體，證券公司既承擔(dān)著發(fā)行人、交易中介的職責(zé)，同時(shí)又充當(dāng)投資者的角色，成為風(fēng)險(xiǎn)的焦點(diǎn)，并且這些風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)滲透到證券公司的各個(gè)領(lǐng)域和各項(xiàng)業(yè)務(wù)中。證券公司追求的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，就是在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，實(shí)現(xiàn)收益的最大化；或者在確定收益的情況下，將風(fēng)險(xiǎn)減少到最小?？v觀國(guó)內(nèi)外證券行業(yè)發(fā)展的歷史，證券公司要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，建立科學(xué)化、制度化、規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，最關(guān)鍵的，是要建

2、立一套適應(yīng)本公司實(shí)際情況、具備可操作性的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，為防范和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮應(yīng)有的作用。
　　 本文以GH證券公司的風(fēng)險(xiǎn)為主要研究對(duì)象，首先介紹了證券公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論、以及風(fēng)險(xiǎn)的各種類型、內(nèi)容，分析了國(guó)內(nèi)外證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的研究狀況；接著從GH證券公司歷史上一些典型的風(fēng)險(xiǎn)案例入手，通過(guò)分析當(dāng)前GH證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和管理現(xiàn)狀，對(duì)該公司風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行診斷；然后借鑒國(guó)內(nèi)外證券公司先

3、進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和操作實(shí)務(wù)，結(jié)合作者長(zhǎng)期的工作實(shí)踐，研究和探討GH證券公司改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策及措施，提出了GH證券公司整合風(fēng)險(xiǎn)管理資源、建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的理念。具體對(duì)策是：在盡快組建風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)部門的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，打造完整而又嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工具和專業(yè)人才，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警；同時(shí)采取強(qiáng)化制度執(zhí)行力、加大處罰力度等配套措施。本文采取了案例分析法、對(duì)比分析法、定量與定性分析相結(jié)合的研究方法，利用GH證