金融衍生品市場(chǎng)法律監(jiān)管問題研究.pdf

1、指 導(dǎo)小組成 員名單胡 鴻 高 教 授季 立 剛 教 授張 建 偉 教 授一 、 多 個(gè) 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 并 存 之 機(jī) 構(gòu) 監(jiān) 管 型 體 制 . . . . . . . . . . .. . . . . …… 、 . . … ， 、 、 . . . . . . . . . . . . . ……4 2二 、 單 一 機(jī) 構(gòu) 之 功 能 監(jiān) 管 型 體 制 . . . . . . . . . ...... . . . . . . . .

2、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . ……4 9第 二 節(jié) 金 融 衍 生 品市 場(chǎng) 監(jiān) 管 發(fā) 展 的 新 趨 勢(shì) ... .. . . . . . . . . . . . . . . . ……， . . . . . .... . . . . . . . . . . . ……58一 、法 律 監(jiān) 管 否 定 論 之

3、 瘍— 以美 國(guó) 金 融 衍 生 品 市 場(chǎng) 監(jiān) 管 理 念 的 偏 差 孕 生 次債 危 機(jī) 為視 角 . . . . . . . . . .... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .. . . . .. .. . . . . . . . . ……58二 、 由

4、 《 多 德 一 弗 蘭 克 華 爾 街 改 革 與 消 費(fèi) 者 保 護(hù) 法 》 探 析 美 國(guó) 金 融 衍 生 品 市場(chǎng) 監(jiān) 管 理 念 及 框 架 的 變 革 . . . . . . . . . . ..... . . . . . . . . . . . ……， . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……59三 、 國(guó) 際 金 融 衍 生 品

5、 市 場(chǎng) 監(jiān) 管 的 發(fā) 展 趨 勢(shì) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . .. . . . . . …… ， …… 64第 三 節(jié) 國(guó) 際 組 織 主 導(dǎo) 下 的市 場(chǎng) 監(jiān) 管 協(xié) 調(diào) . . . . . . . . . ..... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……， .. . . .. . . .

6、. . . . ……66一 、 巴塞 爾 委 員 會(huì) 的監(jiān) 管 協(xié) 調(diào) ， . . . . . . . . ...... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. . . . . . . . . ……6 6二 、 國(guó) 際 證 監(jiān) 會(huì) 組 織 對(duì) 金 融 衍 生 交 易 的監(jiān) 管 協(xié) 調(diào) . . . . . .

7、 . . . . . . . . . . . ……， . .. . . . . . . . .. . ……68第 四章 完 善 我 國(guó)金融衍 生 品市場(chǎng) 法律監(jiān) 管之探討. ...... . . . . . . . . . . . . ...... . . . . . . .. .. . … …74第 一 節(jié) 次 債 危 機(jī) 對(duì) 我 國(guó)金 融 衍 生 品市 場(chǎng) 監(jiān) 管 的啟 示 . . . . . . . . . . . . . . .

8、 . . . . . .. .. . . . . . . . . . ……74一 、協(xié) 調(diào) 好 監(jiān) 管 目標(biāo) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . .. . . .. .. . . . . . . . . . . . . . . . ……74二 、

9、 強(qiáng) 化 規(guī) 則 監(jiān) 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……， . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . ……74三 、加 強(qiáng) 各 金 融 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 之 間 的協(xié) 調(diào) ， . . . . . .

10、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. . . . . . . . . . . ……， ……75四 、加 強(qiáng) 國(guó)際 間 的協(xié) 調(diào) 與 合 作 . . . . . . ……， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. . . . . . . . . .

11、 . . . . . . ……75第 二 節(jié) 完 善 我 國(guó)金 融衍 生 品市 場(chǎng) 法 律 監(jiān) 管制 度 ....... . . . . . . . . . . . . . .. .. ……， . . . . . . . …… 76一 、我 國(guó)金 融衍 生市場(chǎng) 監(jiān) 管體制 的選 擇— 建立 統(tǒng) 一監(jiān)管 模 式 . . . . . . . . .. .… …76二 、我 國(guó)金 融 衍 生 品市 場(chǎng) 相 關(guān) 立 法 建 議 .....… …

12、 ， ......… …， . . . . . . .. .. ..... . . ……82結(jié) 論 . . . . . ……， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .. . .. .. . . ....... .. . . ........ . . . . . . .. .. . .. .. .. . . . .. .

13、. ...… …87注 釋 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... . . . . . . . . . . . . . . . ...… … 、 . . . . . ... .. . . . . . . . . .

14、.... ……881 1 尸 勺 g Q 了 參 考 文 獻(xiàn) …， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... . . . . . . . . . . . . . ……后 記 . . . . . . . . . . . .