c09081《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀 100分測(cè)試答案

1、C09081《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀100分測(cè)試答案一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司（A）協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢(xún)和培訓(xùn)等職責(zé)。A.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)B.辦公室C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D.財(cái)務(wù)部門(mén)2.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（A）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部

2、門(mén)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。A.合規(guī)部門(mén)合規(guī)部門(mén)B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)C.公司董事會(huì)D.公司監(jiān)事會(huì)二、多項(xiàng)選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（AC）的原則。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.客戶(hù)利益優(yōu)先客戶(hù)利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.公平對(duì)待客戶(hù)公平對(duì)待客戶(hù)D.降低公司風(fēng)險(xiǎn)4.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（AB）制度明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名

3、單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。A.觀察名單觀察名單B.限制名單限制名單C.傳言名單D.控制名單5.為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施包括（ABC）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信

4、息嚴(yán)格保密B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全障敏感信息安全C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測(cè)即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測(cè)D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系