c15046《證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》介紹答案(100分)

1、一、單項(xiàng)選擇題1.證券公司以自有資金出資的，融出資金余額不得超過(guò)其凈資本的（）。A.50%B.100%C.200%D.400%您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題2.當(dāng)標(biāo)的證券出現(xiàn)（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。A.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50%B.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧C.標(biāo)的證券近期漲幅較高D.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)E.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市

2、公司及其高管、實(shí)際控制人正在被有關(guān)部門(mén)立案調(diào)查您的答案：BDACE題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.03.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.明確業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)、各層級(jí)的具體職責(zé)、程序及制衡機(jī)制B.定期對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型的有效性進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)價(jià)C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)管理效果掛鉤的績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制D.及時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展和市場(chǎng)變化情況，對(duì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行壓力測(cè)試您的答